2021证券从业资格速记金融市场基础知识-2018年证券从业资格《金融市场基础知识》自测题及答案(1)

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　　1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括(　　)。

　　A.证券自营

　　B.发行股票

　　C.证券经纪

　　D.证券投资咨询

　　2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于(　　)公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经(　　)以上会员表决通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是(　　)。

　　A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

　　B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

　　C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

　　6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(　　)个工作日内向公司住所地证监局备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　7、关于基金资产估值，下列说法错误的是(　　)。

　　A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

　　B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

　　C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

　　D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

　　8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为(　　)个月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

　　【第1题】下列关于金融风险的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 系统风险不能通过分散投资加以消除，又称为不可分散风险

　　Ⅱ 宏观经济风险具有潜在性和不确定性

　　Ⅲ 信用风险和经营风险属于非系统风险

　　Ⅳ 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅱ项，宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性。

　　【第2题】我国《证券投资基金法》规定，基金托管人职责终止的情形有(　　)。

　　Ⅰ 被依法取消基金托管资格

　　Ⅱ 被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ 基金合同约定的其他情形

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

　　【第3题】下列属于证券公司从功能上划分的有(　　)。

　　Ⅰ 证券经纪商 Ⅱ 证券自营商

　　Ⅲ 证券发行商 Ⅳ 证券承销商

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司从功能上划分可以分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。

　　【第4题】债券型上市公司应当满足的条件包括(　　)。

　　Ⅰ 已经公开发行公司债券

　　Ⅱ 公司债券的期限为3年以上

　　Ⅲ 公司债券的实际发行额不少于人民币5 000万元

　　Ⅳ 开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 债券型上市公司应当满足的条件包括：①已经公开发行公司债券;②公司债券的期限为1年以上;③公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元;④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　【第5题】与直接融资相比，间接融资的优势有(　　)。

　　Ⅰ 受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置

　　Ⅱ 通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金

　　Ⅲ 有利于降低信息成本和合约成本

　　Ⅳ 保密性较强

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 间接融资的优势有：①银行等金融机构网点多，吸收存款的起点低，能够广泛筹集社会各方面闲散资金，积少成多，形成巨额资金，容易实现资金供求期限和数量的匹配;②有利于降低信息成本和合约成本;③由于金融机构的资产、负债是多样化的，融资风险便可由多样化的资产和负债结构分散承担，有利于通过分散化来降低金融风险;④间接融资(银行体系)具有货币创造功能，对经济增长有切实的促进作用;⑤授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决;⑥保密性较强。

　　【第6题】无面额股票的特点有(　　)。

　　Ⅰ 可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　Ⅱ 发行或转让价格较灵活

　　Ⅲ 便于股票分割

　　Ⅳ 不可以为股票发行价格的确定提供依据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 无面额股票的特点有：①发行或转让价格较灵活;②便于股票分割;③不可以为股票发行价格的确定提供依据。

　　【第7题】国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ 证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　Ⅱ 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

　　Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

　　Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析： 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　【第8题】债券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ 偿还性 Ⅱ 永久性

　　Ⅲ 流动性 Ⅳ 参与性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 债券的特征主要有：偿还性、流动性、安全性和收益性。永久性和参与性属于股票的特征。

　　【第9题】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受(　　)类型的市价申报。

　　Ⅰ 对手方价格申报 Ⅱ 本方价格申报

　　Ⅲ 5档即时成交剩余撤销申报 Ⅳ 即时成交剩余撤销申报

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析： 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方价格申报;②本方价格申报;③5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。

　　【第10题】金融全球化的表现的有(　　)。

　　Ⅰ 金融市场交易的国际化

　　Ⅱ 市场参与者的国际化

　　Ⅲ 金融全球化必然带来各金融子市场交易的国际化

　　Ⅳ 放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅳ项，“放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快”属于金融自由化的表现。

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