2019年基金从业资格考试时间表_2019年基金从业资格考试试题每日一练（7.18）

【#基金从业资格# 导语】成功=时间+方法，自制力是这个等式的保障。世上无天才，高手都是来自刻苦的练习。而大家往往只看到“牛人”闪耀的成绩，忽视其成绩背后无比寂寞的勤奋。以下为基金从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：具体机构设置（7.18）

　　单选题

　　在基金公司的具体机构设置中，估值委员会所议事项不包括（）。

　　A、制定、修订公司的估值政策及程序

　　B、制定、修订公司产品战略、营销计划

　　C、制定、修订估值流程及人员的分工和职责

　　D、制定、修订投资品种的估值方法

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查具体机构设置。估值委员会所议事项包括：（1）制定、修订公司的估值政策及程序；（2）制定、修订估值流程及人员的分工和职责；（3）制定、修订投资品种的估值方法；（4）其他需要估值委员会审议的事项。参见教材P221。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：欧盟的基金法规（7.18）

　　单选题

　　关于UCITS五号指令中的处罚惩戒体系的说法，错误的是（）。

　　A、处罚方式包括公告、暂停或撤销管理公司授权及额行政处罚

　　B、对于违反指令的机构，罚金可达至少500万欧元或其营业总额的10%

　　C、对于违反指令的个人，罚金至少为50万元

　　D、欧洲证券和市场管理局ESMA将建立并维护一个各国监管机构可接入的中央数据库，并在年报中公布所有的对管理公司的行政处罚

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。选项C错误，对于个人，罚金至少为100万欧元。参见教材（下册）P287。

　　基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练：股权投资基金监管（7.18）

　　单选题

　　（）是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

　　A、高效监管原则

　　B、适度监管原则

　　C、审慎监管原则

　　D、依法监管原则

　　【答案】

　　C

　　【解析】

　　本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。参见教材P27。

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