2018年证券从业资格考试时间-2018年证券从业资格考试试题每日一练（8.30）

【#证券考试# 导语】根据《2018年9月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年9月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，准考证打印时间为8月27日至9月2日，于9月1、2日考试。©文档大全网为您整理了证券从业资格考试每日一练。基础备考阶段，快来跟着网校学习吧！

　　（1）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：中国证券业协会（8.30）

　　单选题

　　《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（）。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》（2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布）第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　（2）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：财务顾问主办人具备条件（8.30）

　　单选题

　　财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

　　（3）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：财务顾问主办人（8.30）

　　单选题

　　财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

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