2018年证券从业资格考试时间:2018年证券从业资格考试试题每日一练（10.22）

【#证券考试# 导语】根据《2018年12月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年12月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为10月17日至11月9日，于12月1、2日考试。®文档大全网为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段，快来学习吧！

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格；（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）最近24个月无违反诚信的不良记录；（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；（9）中国证监会规定的其他条件。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：投资主办人（10.22）

　　单选题

　　投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：保荐代表人（10.22）

　　单选题

　　公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A、20％

　　B、30％

　　C、50％

　　D、80％

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：

　　（1）证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与不符；

　　（2）公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50％以上；

　　（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；

　　（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组；

　　（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

　　（6）实际盈利低于盈利预测达20％以上；

　　（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

　　（8）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；

　　（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；

　　（10）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

　　（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；

　　（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

　　（13）中国证监会规定的其他情形。

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