【#证券考试# 导语】根据《2018年12月证券业从业人员资格考试公告》获悉,2018年12月份证券从业资格考试已经拉开帷幕,报名时间为10月17日至11月9日,于12月1、2日考试。®文档大全网为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来学习吧!
【正确答案】D
【答案解析】本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格《证券法律法规》习题:投资主办人(10.22)
单选题
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正确答案】C
【答案解析】本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
证券从业资格《证券法律法规》习题:保荐代表人(10.22)
单选题
公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑()以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
【正确答案】C
【答案解析】本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:
(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与不符;
(2)公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
(7)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;
(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
(9)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;
(13)中国证监会规定的其他情形。
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