2019年基金从业资格考试试题一,2018年基金从业资格考试试题每日一练（10.30）

【#基金从业资格# 导语】如何才能在金融市场站稳，自然是将基金从业证书拿下了。®文档大全网整理基金从业栏目每日一练提供高质量习题，日积月累考取证书。以下为基金从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金客户服务流程（10.30）

　　单选题

　　互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（）。

　　A、深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

　　B、及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

　　C、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度

　　D、做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金客户服务流程。互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容如下：（1）深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准。（2）及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告。（3）做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。（4）拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划。（5）进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度。（6）做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见。（7）及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。参见教材（下册）P197。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：资产配置（10.30）

　　单选题

　　一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（）。Ⅰ.影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素Ⅱ.投资期限和税收Ⅲ.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题Ⅳ.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查资产配置。一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素；影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素；资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题；投资期限；税收考虑。参见教材（上册）P394。

　　基金从业资格《私募股权投资》每日一练：自律组织（10.30）

　　单选题

　　行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有（）。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。参见教材P28。

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