2019年基金从业资格考试时间表-2019年基金从业资格考试试题每日一练（7.4）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金客户服务流程（7.4）

　　单选题

　　规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。

　　A、对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏

　　B、陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩

　　C、应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

　　D、对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查基金客户服务流程。规范基金销售人员行为，产品推介时遵循如下注意事项：对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏；陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩；应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。参见教材（下册）P195。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：UCITS系列指令（7.4）

　　单选题

　　关于UCITS系列指令的说法正确的有（）。Ⅰ.UCITS一号指令未达到预期效果Ⅱ.UCITS一号指令最初核准的投资范围较为狭窄，开放式基金跨境销售成本高昂Ⅲ.UCITS三号指令仅由管理指令和产品指令构成Ⅳ.UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，但尚未允许主从结构基金跨境运营

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。第Ⅲ项错误，UCITS三号指令一开始由管理指令、产品指令组成，在2002年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组织在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。第Ⅳ项错误，UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化，允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作。参见教材（下册）P281。

　　基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练：股权投资基金运作（7.4）

　　单选题

　　在股权投资基金的运作流程中，关于募集阶段的说法，错误的是（）。

　　A、基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体

　　B、就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许公开募集股权投资基金

　　C、就基金组织形式而言，一般可选择采用公司、有限合伙或信托（契约）

　　D、就募集对象而言，通常只能向合格投资者募集

　　【答案】

　　B

　　【解析】

　　本题考查股权投资基金运作流程。就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金。参见教材P10。

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