【#证券考试# 导语】“2017年证券从业《金融基础知识》必背干货汇总”供考生参考。更多证券从业资格考试内容,请访问®文档大全网证券从业资格考试频道,或搜索“®文档大全网官微”微信公众号。
首次在主板公开发行条件:
(1)持续经营3年以上,3年内高级人员和主营业务无变化;
(2)发行人不能有的行为:大多都是36个月内没有被…,除了最近12个月没有被收到证券交易所公开谴责
(3)最近三个净利润超过3000万,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近三个产生的现金流量超过5000万;最近3个营业收入累计超过3亿;股本总额不少于3000万;最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%
(4)申请IPO上市要提交的监管意见书的材料:公司近3年董事等任职及变化情况;18个月净资本风险控制指标;12个月是否受到交易所公开谴责;24个月是否被认定为不适当人选;最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施
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