证券从业金融基础知识考试题库-2017年证券从业《金融基础知识》必背干货：百分比

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　百分比

　　高级人员任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%

　　公司将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过已发行的5%。

　　控股股东50%

　　股东大会权利：审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案

　　法定公积金10%-50%;法定公积金转为资本公积金不得少于25%

　　10%以上股东可以请求解散公司

　　拟发行的公司的高级人员不得在5%以上股权的股东单位担任除董事、监事以外的任何职务

　　50%以上国家股，50%以下国有法人股

　　有关联的保荐机构等持有发行人的股票超过7%(or发行人持有保荐机构的股票超过7%)，应当联合一家无关联的保荐机构为第一保荐机构

　　环保：废物安全处置率和“环境影响评价”达到100%;设施稳定运转率达到95%

　　超额配售选择权超额发售不超过包销数额15%的股份(115%)

　　对网上单个申购账户审定上限：不超过发行股数的1‰

　　可转换债券发行规模：发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　长期次级债务：(全国性商业银行核心资本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心资本：25%、30%)(投资购买单一银行发行的额度不得超过自身核心资本的15%;所有银行：20%)

　　持有人会议召开条件：单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开;单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案;

　　定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%;

　　在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败

　　管理层股东5%

　　高持股量股东5%(配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上)

　　以上2个加起来----超过35%

　　上市公司收购：一直行动人---持有投资者30%以上股份的…

　　以下为有上市公司控制权：

　　投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;

　　投资者可以实际支配的表决权超过30%

　　收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的权益披露

　　---3日内编制权益变动报告书

　　---自减少股份的变更登记之日起2日内，就因此导致的股份变动情况做公告;

　　---可能导致投资者及一致行动人成为第一股东的---3日内披露

　　变动5%-20%：简式权益变动报告书

　　变动20%-30%：详式权益变动报告书

　　已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次的不同做报告;自前次披露超过6个月的，投资者及其一致行动按照有关固定编制。

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