[证券从业金融基础知识考试题库]2017年证券从业《金融基础知识》必背干货：综合

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　　综合

　　可以提议召开临时股东大会：董事人数未足2/3;公司未弥补的亏损达1/3;单独或合计持有公司10%以上的股东召集

　　代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日召集董事会会议

　　股东大会特别职权---审议以下事件

　　1. 如下担保：

　　达到或超过净资产的50%

　　达到或超过总资产的30%

　　为资产负债率超过70%的对象担保

　　单笔担保额超过净资产10%

　　2. 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司总资产30%的事项

　　3. 批准变更募资金用途事项

　　4. 股权激励计划

　　5. 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项

　　以上245+以及需要以特别决议通过的其他事项---应当由出席股东大会的股东2/3通过

　　重大关联交易：与关联人达成的总额高于(300万)、或(高于最近经审计净资产值的5%)

　　保荐期间：(持续督导)

　　主板(9号): 首次公开发行---证券上市当年当年剩余及其后2个会计年度;发行新股、可转换债券---1个。

　　创业板(28号---2009 7 20)：首次公开发行3个;发行新股、可转换债券2个;申请恢复上市1个

　　中小板：深圳交易所要求的各种情况下(控制人发生变化、重新聘请等等)都是1个完整会计年度

　　9 、28是对发行申请文件的最低要求

　　内地企业在香港创业板上市：

　　新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐机构---这个期间应至少涵盖上市财政年度的余下时间及其以后2个财政年度

　　境内上市企业到境外上市：

　　财务顾问自公司到境外上市当年剩余时间及其后1个完整年度，持续督导上市公司维持独立上市地位

　　询价结束后：发行数量在4亿股以下的，提供有效报价不足不足20家的;或者4亿股以上，不足50家的 ---不能确定发行价格

　　(1)向战略投资者配售：首次公开发行股票数量在4亿以上，可以向战略投资者配售股票，持有期不低于12个月;

　　(2) 网下配售：发行数量少于4亿股，配售数量不超过20%;在4亿股以上，不超过50%。 询价对象应当持有期不少于3个月。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不低于25%

　　(3)超额配售选择权：发行数量在4亿股以上，

　　高级管理人员下列情形不得转让其所持本公司股份：

　　{自股票上市之日起1年内;

　　高级人离职半年内;

　　高级人一定期限内不转让，还处于这个期限内的;}

　　高级人在任期间每年通过集中竞价等转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,司法强制执行等情况除外

　　高级人所持的股不超过1000股的，可一次性全部转让，不受以上限制

　　可转换公司债券

　　要披露的情况：可转换公司债券转换为股票的数额累计达到总额10%;为转换的可转换公司债券数量少于3000万元;

　　付息与兑付：约定的付息日和债券期满前3~5日内披露公告

　　转股与股份变动：可转换公司债券转股前3日披露实施转股的公告

　　赎回与回售：全部都是5日内至少公布3次;+变更募集资金投资向你要的，上市功盖应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利

　　停止交易：可转换公司债券转换期结束的20日前，至少发布3次提示公告，提醒投资者在结束前10日停止交易

　　公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

　　商业银行长期次级债务：距到期日5年，开始20%的折旧

　　保险公司定期债务：(注意：它的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下)剩余年限在1年以内的，折算比例为80%;2年 60%;3年 40%;

　　4年 20%;4年以上 0

　　证券公司长期次级债务：

　　---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入资本;

　　---资格：借入次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的50%

　　混合资本债券：期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回

　　在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债务计入的情况下，可以发行一定混合资本债券，填补现有刺激债务和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重

　　公司债券：6个月内首期发行，24个月内发行完。

　　首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

　　短期融资券：注册会议原则上每周召开1次，注册会议由5名注册委员参加;2名及以上的委员不同意交易上协会就不接受注册。

　　注册有效期为2年;企业在有效期内可一次发行或分期发行短期融资券;企业应在注册后2个月内完成首期发行;企业如分期发行，后续发行应提前2日向交易商协会备案;

　　交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件;

　　首期发行短期融资券的，至少于发行日前5个工作日公布发行文件;后续发行，至少于3日公布

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