[证券从业金融基础知识考试题库]2017年证券从业《金融基础知识》必背干货：含"年”的

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含“12个月”
　　询价对象条件：最近12个月无重大违法;自去除之日已满12个月

　　 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票

含“1年”

　　发起人持有的股：自公司成立之日起1年内不得转让;公司公开发行股份前已发行的股份：自公司在交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　本公司股票上市交易起1年内,不能转让

　　因奖励员工而收购其股份的，1年内转让给职工

　　核准或备案后的评估结果有效期为1年

　　公司聘用的会计师事务所聘期1年，可以续聘

　　资产评估报告的有效期未评估基准日起1年

　　上市公司发行新股决议1年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，必须重新提请股东大会表决

含“3年”
　　国债承销团资格有效期3年

　　董事、监事任期每届为3年

　　发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起1年内不得转让;发行人向交易所申请首次公开发行股票上市时应当:自发行人股票上市之日起36个月不能内部转让或委托他人…也不回购

　　创业板上市申请：应当自上市之日起36个月内，不能…(同上)

　　对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满3年的，应由具有担保能力的担保人提供担保

　　发行人应披露的股本情况---前10名股东，前10名自然人股东

　　披露发起人、持有人5%以上股份的主要股东…

　　若曾存在工会持股…数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况

　　业务情况的披露：

　　前5名客户、供应商的额，如向单个的额超过50%，应当披露其名称及比例;

　　5%以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益;

　　存在高危险、重污染情况的，应披露近3年相关费用成本费用成本支出及未来支出情况

　　经常性关联交易的披露内容：分别披露最近3年及1期关联交易方名称、交易内容…

　　高级人和核心技术人员近3年所持股份的增减;

　　高级人和核心技术人员最近1年领取收入的情况;

　　高级人和核心技术人员的兼职情况;

　　任职资格 ：高级人近3年内发生变动

　　发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况}

　　收购兼并信息披露：被收购企业的额超过发行人相应项目的20%

　　非经常性损益情况披露---披露最近3年及1期非经常性

　　律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据

　　发行人还应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势..

　　应披露拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表(因为是拟，所以要短一些，为1年)

　　发行人应披露最近3年股利分配政策

　　发行人应当披露交易金额在500万元以上的，总资产规模为10亿元的

　　还有披露的担保也是 1年

含“5/10年”

　 保荐工作底稿不少于10年

　　持有人会议的会议记录… ---不少于5年

含“7年”

　　 7年：法律意见书和律师工作报告工作底稿保存期限不得少于7年

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