2019年基金从业资格考试试题一,2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习11）

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　　基金的投资交易与结算

　　1、证券交易所的职责不包括()。

　　A、实行自律管理

　　B、组织和监督证券交易

　　C、为证券集中交易提供场所和设置

　　D、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

　　2、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和()。

　　A、经纪制

　　B、会员制

　　C、合伙制

　　D、股份制

　　3、我国证券交易所的总经理由()任免。

　　A、国务院

　　B、国务院证券委员会

　　C、国务院证券监督管理机构

　　D、中国证券投资基金业协会

　　4、《证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经()批准。

　　A、国务院

　　B、证券交易所

　　C、中国证券业协会

　　D、国务院证券监督管理机构

　　5、我国的证券登记结算机构是()。

　　A、中国证券登记结算中心

　　B、上海证券交易所结算中心

　　C、深圳证券交易所结算中心

　　D、中国证券登记结算有限责任公司

　　6、下列关于结算原则的说法，错误的是()。

　　A、货银对付

　　B、法人结算

　　C、分级结算

　　D、全额结算

　　7、()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

　　A、单边净额结算

　　B、双边净额结算

　　C、三边净额结算

　　D、多边净额结算

　　8、证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

　　A、结算参与人与客户

　　B、证券登记结算机构与客户

　　C、结算参与人与结算参与人

　　D、证券登记结算机构与结算参与人

　　9、目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用()。

　　A、托管人结算模式和券商结算模式

　　B、货银对付模式和全额交收模式

　　C、净额交收模式和全额交收模式

　　D、共同对手方结算模式和逐笔清算模式

　　10、采用托管人结算模式的托管资产类型有()。

　　Ⅰ.QFII基金

　　Ⅱ.保险资产

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.企业年金基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、关于券商结算模式，下列说法错误的是()。

　　A、客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成

　　B、交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费，不能用于客户取款

　　C、证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金

　　D、第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户，实现为每个客户单独立户管理

　　12、关于大宗交易，下列说法错误的是()。

　　A、停牌股票可以通过大宗交易进行

　　B、大宗交易申报只能在交易所交易时间内进行

　　C、按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

　　D、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行

　　13、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间段为()。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()。

　　A、0.001

　　B、0.002

　　C、0.003

　　D、0.01

　　15、下列关于回转交易的说法错误的是()。

　　A、权证交易当日不能进行回转交易

　　B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

　　C、B股实行次交易日起回转交易

　　D、债券竞价交易实行当日回转交易

　　16、深圳证券交易所证券的收盘价通过()产生。

　　A、连续竞价

　　B、协议竞价

　　C、集合竞价

　　D、充分竞价

　　17、当上市公司实施()时，就要进行除权或除息。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.配股

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.债转股

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列关于参与人远程操作平台系统说法错误的是()。

　　A、结算参与人可通过PROP系统中的交收模块进行备付金账户的总账查询和明细账查询

　　B、结算参与人交收头寸及最低备付不足时，应及时向备付金账户补入资金

　　C、结算参与人要充分考虑资金在途及整体资金交收的需要，尽量保证结算资金的充足性、稳定性，避免因调配原因造成交收透支

　　D、对于15:00后的大额划款，结算参与人须在当天15:00前向中国结算公司上海分公司提交预约申请

　　19、关于银行间债券市场下列说法错误的是()。

　　A、我国银行间债券市场建立时间为1981年

　　B、银行间债券市场已成为我国债券市场的主体

　　C、全国银行间债券市场是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场

　　D、银行间债券市场已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场

　　20、()履行监督管理银行间债券市场职能。

　　A、国务院

　　B、财政部

　　C、中国银监会

　　D、中国人民银行

　　21、银行间债券市场的中介服务机构不包括()。

　　A、上海清算所

　　B、中国结算公司

　　C、中央结算公司

　　D、全国银行间同业拆借中心

　　22、在银行间债券市场的中介服务机构中，()是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务。

　　A、上海清算所

　　B、中国结算公司

　　C、中央结算公司

　　D、全国银行间同业拆借中心

　　23、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。

　　A、中国人民银行

　　B、上海证券交易所

　　C、深圳证券交易所

　　D、证券公司

　　24、结算代理制度是指经()批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

　　A、国务院

　　B、银监会

　　C、证监会

　　D、中国人民银行

　　25、银行间债券市场中债券的交易品种主要有()。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.资产支持证券

　　Ⅲ.政策性银行债

　　Ⅳ.中小企业集合票据

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过()天。

　　A、60

　　B、90

　　C、180

　　D、365

　　27、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、100%

　　28、()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

　　A、净额结算

　　B、全额结算

　　C、实时处理交收

　　D、批量处理交收

　　29、()是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。

　　A、净额结算

　　B、全额结算

　　C、实时处理交收

　　D、批量处理交收

　　30、根据银行间结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为()。

　　A、全额结算和净额结算

　　B、托管人结算和券商结算

　　C、双边净额结算和多边净额结算

　　D、实时处理交收和批量处理交收

　　参考答案及解析：

　　1、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查场内证券交易场所。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　2、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查场内证券交易场所。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

　　3、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查场内证券交易场所。总经理由国务院证券监督管理机构任免

　　4、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券登记结算机构。《证券法》规定，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　5、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券登记结算机构。中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。

　　6、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查结算的原则。结算的原则包括：法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

　　7、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查双边净额结算的概念。双边净额结算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

　　8、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查分级结算制度。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

　　9、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查资金结算。目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。

　　10、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查托管人结算模式。采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。

　　11、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查券商结算模式。选项B错误，交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。

　　12、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查大宗交易。选项A错误，处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。

　　13、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查大宗交易。权益类证券大宗交易、债券交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30。

　　14、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。

　　15、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查回转交易。选项A错误，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易。

　　16、【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查开盘价和收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　17、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查除权与除息。当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为“除权”，因派息而引起的剔除行为称为“除息”。

　　18、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查参与人远程操作平台系统。对于15:00后的大额划款，结算参与人须在当天13:00前向中国结算公司上海分公司提交预约申请

　　19、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场概述。选项A错误，全国银行间债券市场是以现代远程计算机系统联网技术为基础建立起来的场外债券市场，自1997年6月创立发展至今，已成为我国债券市场非常重要的组成部分，是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场

　　20、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场的组织体系。中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能

　　21、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场的组织体系。银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)

　　22、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场的组织体系。上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务，包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理、信息服务、咨询业务等。

　　23、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场的交易制度。公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现

　　24、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场的交易制度。结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度

　　25、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查银行间债券市场的交易品种。债券的交易品种主要有：国债、央行票据、地方政府债、政策性银行债、企业债、短期融资券、中期票据、商业银行债、资产支持证券、非银行金融债、中小企业集合票据、国际机构债券、政府支持机构债券、超短期融资债、同业存单等

　　26、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查远期交易。远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天

　　27、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查远期交易。市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%

　　28、【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查全额结算的概念。全额结算也称逐笔结算，是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算

　　29、【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查净额结算的概念。净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收

　　30、【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查净额结算的类型。根据结算指令的处理方式，债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收

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