2019年基金从业资格考试试题一-2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（备考2）

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　　1.世界上第一个股票交易所于1602年在(D)成立。

　　A.英国的伦敦

　　B.美国的纽约

　　C.美国的华盛顿

　　D.荷兰的阿姆斯特丹

　　2.根据我国政府对WTO的，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(B);加入后3年内，外资比例不超过()。

　　A.33%，49%

　　B.40%，50%

　　C.55%，45%

　　D.33%，50%

　　3.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(B)。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.l5%

　　4.1993年9月，我国财政部首次在(B)发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

　　A.英国

　　B.日本

　　C.美国

　　D.德国

　　5.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的(A)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.股票最基本的特征是(B)。

　　A.参与性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.永久性

　　7.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(D)以上通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.2/3

　　8.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的(D)计算出来的未来收入的现值。

　　A.必要收益率

　　B.无风险利率

　　C.定期存款利息率

　　D.存款准备金率

　　9.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　10.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　11.一般认为，基金起源于()，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

　　A.德国

　　B.美国

　　C.英国

　　D.日本

　　12.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在()。

　　A.1年以内

　　B.1年以上2年以内

　　C.1年以七5年以内

　　D.5年以上

　　13.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于()人民币。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　14.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1亿

　　B.2亿

　　C.3亿

　　D.4亿

　　15.代办股份转让系统始建于()。

　　A.2005年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　16.()是整个证券市场的核心。

　　A.证券交易所

　　B.证券投资者

　　C.证券发行人

　　D.证券公司

　　17.询价对象应获得网下配售的股票持有期限不少于()。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　18.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

　　A.3000万元

　　B.4000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　19.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。

　　A.累计询价

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.协商定价方式

　　20.截至2009年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

　　A.100

　　B.106

　　C.150

　　D.170

　　参考答案

　　1.D2.A3.B4.B5.C6.C7.D8.A9.B10.A

　　11.C12.A13.C14.D15.D16.A17.B18.A19.B20.B

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