证券从业法律法规速记,2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范
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证券经纪业务的主要风险及其防范
合规风险 |
证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为， 可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【合同、不按规定】 |
防范 1.加强合规文化建设 2.建立健全各项规章制度 3.对客户交易结算资金实行第三方存管 4.强化岗位制约和监督 |
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| 管理风险 本文来源：https://www.wddqw.com/VUjp.html 正在阅读： 2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范03-21 月亮的自述作文500字05-15 节日的礼物作文400字12-05 2016年国庆节祝福短信：国庆出游祝福问候微信大全04-04 2019年吉林社会工作者证书查询验证系统【已开通】12-20 2018年重庆渝中中考物理试题及答案05-16 意外的惊喜作文450字09-05 2017成考专升本英语作文范文：城市交通01-14
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