证券从业法律法规速记,2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范
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证券经纪业务的主要风险及其防范
合规风险 |
证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为， 可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【合同、不按规定】 |
防范 1.加强合规文化建设 2.建立健全各项规章制度 3.对客户交易结算资金实行第三方存管 4.强化岗位制约和监督 |
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| 管理风险 本文来源：https://www.wddqw.com/VUjp.html 正在阅读： 2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范03-21 2022上海市实验学校拟聘人员公示（2022年08月30日—2022年09月06日）08-31 [2018年安徽阜阳中考语文作文]2018年安徽阜阳中考语文答案05-01 2019年中级会计职称考试试题每日一练（11.10）08-24 伤感的句子【三篇】03-21 2023年湖北中西医助理医师考试报名时间、条件、流程及入口[2月1日-2月15日网上报名]02-10 2017年河南郑州市荥阳市教师招聘公告01-01 我的梦静如流水作文600字01-04
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