证券从业法律法规速记,2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范
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证券经纪业务的主要风险及其防范
合规风险 |
证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为， 可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【合同、不按规定】 |
防范 1.加强合规文化建设 2.建立健全各项规章制度 3.对客户交易结算资金实行第三方存管 4.强化岗位制约和监督 |
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| 管理风险 本文来源：https://www.wddqw.com/VUjp.html 正在阅读： 2019年证券从业《法律法规》要点：证券经纪业务的主要风险及其防范03-21 2017年中考成绩查询时间及查询方式-2017年上海金山中考成绩查询时间：7月6日18:0001-20 2022下半年内蒙古英语四级准考证打印时间及入口【11月15日起口试12月1日起笔试】11-01 2020年上半年广西防城港普通高中学业水平考试成绩查询入口（已开通）11-08 2023宁夏银川市教育局直属学校自主招聘事业单位工作人员160人（6月12日起报名）06-09 学校课间操比赛主持词范例09-01
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