证券从业法律法规速记_2019年证券从业《法律法规》要点：经营机构在投资者坚持购买风险等级
说明：文章内容仅供预览，部分内容可能不全。下载后的文档，内容与下面显示的完全一致。下载之前请确认下面内容是否您想要的，是否完整无缺。
【#证券考试# 导语】把工作当事业，把备考当工作考核，认真，是一种态度，这样便不愁拿证了。®文档大全网为大家整理“2019年证券从业《法律法规》要点：经营机构在投资者坚持购买风险等级”供考生参考。更多证券从业资格考试内容，请关注®文档大全网证券从业资格考试频道。祝大家备考顺利！
经营机构在投资者坚持购买风险等级
如存在投资者与产品风险等级适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：
(1)确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
(2)以书面形式进行特别风险警示
如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
2019年证券从业《法律法规》要点：经营机构在投资者坚持购买风险等级.doc正在阅读：
2019年证券从业《法律法规》要点：经营机构在投资者坚持购买风险等级04-13
2019年河南鹤壁专升本考试报名程序公布10-24
我们的“共享时代”作文1000字11-16
2022年12月四川ACCA考试时间：2022年12月5日至9日09-23
快乐的寒假生活三年级作文01-29
2022年甘肃张掖市高考录取结果查询入口（已开通）07-09
绳毽飞扬作文500字10-13
五年级写人作文400字10篇04-18
相关热搜
推荐文章
热门阅读