证券从业法律法规速记|2019年证券从业《法律法规》要点:证券公司流动性风险管理

副标题:2019年证券从业《法律法规》要点:证券公司流动性风险管理

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  证券公司流动性风险管理

  (一)概念【资金、时间、成本】

  流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

  (二)遵循原则

  (三)证券公司流动性风险管理的组织架构及职责

  承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

  (四)证券公司流动性风险限额管理及融资管理

  证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

  建立并完善融资策略

  (1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

  (2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。

  (3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。

  (4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

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