2018年证券从业资格考试时间_2018年证券从业资格考试试题每日一练（11.21）
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（1）证券从业《证券法律法规》习题：资产管理业务（11.20）
单选题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，应该（）。
Ⅰ.责令改正，没收违法所得
Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查资产管理业务违反有关规定的法律责任。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
（2）证券从业《证券法律法规》习题：合格投资者的要求（11.20）
单选题
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列（）条件之一的单位和个人。
Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查合格投资者的要求。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
（3）证券从业《金融市场基础》习题：储蓄国债特点（11.20）
单选题
储蓄国债具有的特点包括（）。
Ⅰ.采用实名制，不可流通转让
Ⅱ.对个人投资者发行，不向机构投资者发行
Ⅲ.采用电子方式记录债权
Ⅳ.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查储蓄国债的特点。储蓄国债具有的特点包括：（1）对个人投资者，不向机构投资者发行；（2）采用实名制，不可流通转让；（3）采用电子方式记录债权；（4）收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；（5）鼓励持有到期；（6）手续简化；（7）付息方式较为多样。
2018年证券从业资格考试试题每日一练（11.21）.doc
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