[2018年证券从业资格考试时间]2018年证券从业资格考试试题每日一练（9.25）

【#证券考试# 导语】根据《2018年10月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年10月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为9月3日至9月29日，于10月27、28日考试。©文档大全网为您整理了证券从业资格考试每日一练。基础备考阶段，快来学习吧！

　　证券从业资格《金融市场基础》每日一练：证券交易所的含义（9.25）

　　单选题

　　关于证券交易所的表述，错误的是（）。

　　A、以营利为目的

　　B、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施

　　C、实行自律性管理的法人

　　D、是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券交易所的含义。证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

　　证券从业资格《金融市场基础》每日一练：转融通业务的概念（9.25）

　　单选题

　　证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动被称为（）。

　　A、转融通业务

　　B、自营业务

　　C、经纪业务

　　D、资产管理业务

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查转融通业务的概念。转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动，可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。

　　证券从业资格《证券法律法规》每日一练：融资融券业务管理（9.25）

　　单选题

　　关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是（）。

　　A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　C、向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

　　D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查融资融券业务管理的基本原则。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，未经允许，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　证券从业资格《证券法律法规》每日一练：资产管理业务（9.25）

　　单选题

　　下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是（）。

　　A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

　　B、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C、客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出

　　D、证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查资产管理业务的风险控制要求。证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

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