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基金从业资格《基金法律法规》每日一练:中国证监会(4.12)
单选题
()是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。
A、检查
B、调查取证
C、限制交易
D、行政处罚
【答案】
B
【解析】
本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,而调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。参见教材(上册)P121。
基金从业资格《证券投资基金基础知识》每日一练:机构投资者(4.12)
单选题
QFII在中国境内的投资受到()等方面的限制。Ⅰ.资金流动Ⅱ.投资范围Ⅲ.主体资格Ⅳ.投资额度
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本题考查机构投资者。QFII在中国境内的投资受到包括主体资格、资金流动、投资范围和投资额度等方面的限制。参见教材(上册)P350。
基金从业资格《私募股权投资》每日一练:管理人内部控制(4.12)
单选题
股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。
A、专业化运营
B、内部牵制
C、业务流程控制
D、授权流程管理
【答案】
C
【解析】
本题考查管理人内部控制的主要控制活动要求。股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。参见教材P200。
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2019年基金从业资格考试试题每日一练(4.12)03-30
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