2017年证券从业资格考试时间|2017年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（特训题5）

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第五章 证券投资基金与衍生工具

　　第一节 证券投资基金

　　1、在下列各种基金中，管理费率最低的是(　　)。

　　A.价值型股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　参考答案：C

　　参考解析：管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低;反之，则越高。考点：基金管理费的含义和提取规定

　　2、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向(　　)提出监管处置建议。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　3、证券投资基金业协会成立于(　　)年7月。

　　A.2012

　　B.2011

　　C.2010

　　D.2009

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　第二节 衍生工具

　　1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　参考答案：A

　　参考解析： 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。考点：结构化金融衍生产品的分类。

　　2、可转换债券通常是转换成(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　参考答案：D

　　参考解析： 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。考点：可转换公司债券的概念。

　　3、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能。考点：期权的定义和分类。

　　4、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货合约

　　C.金融现货合约

　　D.金融期权合约

　　参考答案：A

　　参考解析： 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是金融远期合约。

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