2017年证券从业资格考试时间|2017年证券从业资格考试模拟试题：基础知识（摸底试题5）

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　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。

　　A.具有交换价值

　　B.具有使用价值

　　C.代表着一定量的财产权利

　　D.具有价值

　　2.关于私募证券，下列说法正确的是()。

　　A.采取公示制度

　　B.审查条件严格

　　C.发行的对象是少数特定的投资者

　　D.投资者较多

　　3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

　　因此，这一类证券被视为()。

　　A.低风险证券

　　B.高风险证券

　　C.风险证券

　　D.无风险证券

　　4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

　　基金净资产的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。

　　A.会计师事务所

　　B.财务顾问机构

　　C.资信评级机构

　　D.证券公司

　　6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。

　　A.公司债券

　　B.政府债券

　　C.铁路股票

　　D.公司股票

　　7.根据我国政府对WT0的，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国家外汇管理局

　　8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

　　A.设权证券

　　B.资本证券

　　C.要式证券

　　D.证权证券

　　9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。

　　A.安全性较差

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.股东权利归属于记名股东

　　D.转让相对复杂或受限制

　　10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.45%

　　11.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。

　　A.无记名股票转让相对复杂

　　B.无记名股票安全性较差

　　C.股东权利归属股票的持有人

　　D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

　　12.股票的市场价格一般是指()。

　　A.股票的票面价值

　　B.股票在一级市场上交易的价格

　　C.股票的账面价值

　　D.股票在二级市场上交易的价格

　　13.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　C.公司连续5年亏损

　　D.公司解散清算

　　14.()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　A.参与优先股票

　　B.非参与优先股票

　　C.累积优先股票

　　D.非累积优先股票

　　15.下列关于B股的阐述错误的是()。

　　A.采取非记名股票形式

　　B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖

　　C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管

　　16.关于债券的描述，错误的是()。

　　A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

　　B.债券的本质是证明债权债务关系的证书

　　C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

　　D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

　　17.关于债券与股票的区别论述错误的是()。

　　A.股票风险较小，债券风险相对较大

　　B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证

　　C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券

　　D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要

　　18.以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

　　A.实物国债

　　B.流通国债

　　C.货币国债

　　D.非流通国债

　　19.下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是()。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债(电子式)

　　D.长期建设国债

　　20.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为()。

　　A.6个月～1年

　　B.3个月～6个月

　　C.6个月～3年

　　D.3个月～3年
　　21.我国的()是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.企业债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.政府债券

　　22.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为()。

　　A.欧洲债券

　　B.国际债券

　　C.亚洲债券

　　D.外国债券

　　23.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于()。

　　A.欧洲债券

　　B.扬基债券

　　C.亚洲债券

　　D.武士债券

　　24.按()，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

　　A.投资理念的不同

　　B.基金的组织形式不同

　　C.投资目标划分

　　D.基金运作方式不同

　　25.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

　　A.期货基金

　　B.期权基金

　　C.认股权证基金

　　D.股票基金

　　26.QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，()年我国推出了首批QDⅡ基金。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　27.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

　　A.信托投资公司

　　B.实力雄厚的证券公司

　　C.商业银行

　　D.基金公司

　　28.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为()。

　　A.基金份额净值

　　B.基金资产净值

　　C.基金资产总值

　　D.基金资产估值

　　29.开放式基金所特有的风险是()。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　30.我国基金管理公司的主要业务范围不包括()。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.企业年金管理

　　D.投资咨询服务

　　31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的()特性。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　32.下列不属于建构模块工具的是()。

　　A.金融互换

　　B.金融期权

　　C.金融期货

　　D.结构化金融衍生工具

　　33.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。

　　A.2天

　　B.7天

　　C.10天

　　D.15天.

　　34.中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是()。

　　A.沪深300指数

　　B.上证50指数

　　C.深证100指数

　　D.上证100指数

　　35.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+5

　　D.T+7

　　36.股权类期权不包括()。

　　A.单只股票期权

　　B.股票组合期权

　　C.股票指数期权

　　D.百慕大期权

　　37.可转换公司债券最主要的金融特征是()。

　　A.套期保值

　　B.附有转股权

　　C.双重选择权

　　D.单项选择权

　　38.根据()分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

　　A.证券化产品的属性

　　B.证券化产品的期限

　　C.资产证券化的地域

　　D.基础资产

　　39.()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2亿

　　B.3亿

　　C.4亿

　　D.5亿

　　41.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的权力机构。

　　A.监察委员会

　　B.理事会

　　C.会员大会

　　D.总经理

　　42.出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后()个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　43.有关场外交易市场特征的描述错误的是()。

　　A.场外交易市场是一个分散的有形市场

　　B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

　　D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

　　44.道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　45.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是()。

　　A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标

　　B.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算

　　C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0%

　　D.上证成分股指数的样本股共有50只股票

　　46.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　47.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.5亿元

　　48.根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经()许可。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.国务院

　　49.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的()。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　50.证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.1251.下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是()。

　　A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件

　　B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明

　　C.在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责

　　D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

　　52.下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是()。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

　　53.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　54.2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和()，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

　　A.《证券公司风险处置条例》

　　B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　C.《上市公司证券发行管理办法》

　　D.《上市公司收购管理办法》

　　55.证券市场监管的"三公"原则不包括()。

　　A.公开原则

　　B.公允原则

　　C.公平原则

　　D.公正原则

　　56.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　57.下列各项不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

　　58.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　59.中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。

　　A.后续职业培训

　　B.从业人员的资格管理

　　C.制定从业人员的行为准则和道德规范

　　D.规范业务，制定业务指引

　　60.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是()。

　　A.提货单

　　B.银行支票

　　C.运货单

　　D.仓库栈单

　　2.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构

　　有()。

　　A.品种结构

　　B.层次结构

　　C.多层次商品市场

　　D.交易场所结构

　　3.证券的机构投资者主要包括()。

　　A.金融机构

　　B.政府机构

　　C.企业和事业法人

　　D.各类基金

　　4.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。

　　A.负责保护投资者的合法权益

　　B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

　　5.从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在()。

　　A.金融机构的去杠杆化

　　B.国际金融合作的进一步加强

　　C.金融监管的改革

　　D.金融市场竞争更加自由化

　　6.关于股票收益性描述正确的是()。

　　A.股票的收益只来源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其实现形式可以是资本利得

　　D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

　　7.我国《公司法》规定股票发行价格可以是()。

　　A.票面金额

　　B.超过票面金额

　　C.任意金额

　　D.低于票面金额

　　8.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括()。

　　A.流动比率

　　B.销售周转率

　　C.杠杆比率

　　D.速动比率

　　9.下列关于通货膨胀的阐述，正确的是()。

　　A.通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

　　B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

　　C.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

　　D.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨

　　10.普通股票股东的权利包括()。

　　A.公司重大决策参与权

　　B.优先认股权或配股权

　　C.持有的股份可依法转让的权利

　　D.公司资产收益权和剩余资产分配权11.关于债券特征论述正确的是()。

　　A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回

　　B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

　　C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

　　D.债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

　　12.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。

　　A.赤字国债

　　B.特种国债

　　C.战争国债

　　D.建设国债

　　13.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。

　　A.发行对象不同

　　B.发行利率确定机制不同

　　C.到期前变现收益预知程度不同

　　D.流通或变现方式不同

　　14.保证公司债券的担保人可以是()。

　　A.发行人

　　B.信誉好的银行

　　C.政府

　　D.举债公司的母公司

　　15.关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是()。

　　A.可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

　　B.可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

　　C.二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

　　D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

　　16.对基金、股票与债券的认识正确的是()。

　　A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

　　B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

　　C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

　　D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　17.下列关于债券基金的阐述，错误的是()。

　　A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

　　B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

　　C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

　　D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

　　18.基金份额持有人的义务包括()。

　　A.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　B.承担基金亏损或终止的有限责任

　　C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　D.遵守基金契约

　　19.基金托管入又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。

　　A.资金清算与会计核算

　　B.交易监督

　　C.信息披露

　　D.资产保管

　　20.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

　　D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　21.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为()。

　　A.股权类产品的衍生工具

　　B.债券类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　22.下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是()。

　　A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

　　B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

　　C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

　　23.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包

　　括()。

　　A.伦敦银行间同业拆放利率

　　B.香港银行间同业拆放利率

　　C.欧洲美元定期存款单利率

　　D.联邦基金利率

　　24.金融期货与金融期权的区别主要有()。

　　A.交易者权利与义务的对称性不同

　　B.套期保值的作用与效果不同

　　C.现金流转不同

　　D.基础资产不同

　　25.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以

　　是()。

　　A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

　　B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

　　C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

　　D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

　　26.首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有()。

　　A.发行人应当具备一定的盈利能力

　　B.发行人应当具有一定规模和存续时间

　　C.发行人应当主营业务突出

　　D.对发行人公司治理提出从严要求

　　27.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有()。

　　A.前瞻性

　　B.高风险

　　C.监管要求严格

　　D.明显的高技术产业导向

　　28.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括()。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　29.关于场外交易市场的描述，正确的是()。

　　A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

　　C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

　　D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进

　　行交易

　　30.公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是()。

　　A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

　　B.国有股、战略投资者持股

　　C.冻结股份、受限的员工持股

　　D.交叉持股

　　31.证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。

　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　32.证券公司集合资产管理业务的特点是()。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.专门账户投资运作

　　D.客户资产必须托管

　　33.证券公司控股股东的行为规范有()。

　　A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

　　B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

　　C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

　　D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

　　34.证券公司发生下列()重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　35.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是()。

　　A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　B.60周岁以内注册会计师不少于40人

　　C.上年度业务收人不低于800万元

　　D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

　　36.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是()。

　　A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

　　B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　37.证券市场监管的手段有()。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.计划手段

　　38.中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有()。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　39.上市公司信息披露的主要内容有()。

　　A.招股说明书

　　B.上市公告书

　　C.定期报告

　　D.临时报告

　　40.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。

　　A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

　　B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

　　D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

　　A.正确

　　B.错误

　　7.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　11.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。()

　　A.正确

　　B.错误

　　15.证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。()

　　A.正确

　　B.错误

　　16.债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。()

　　A.正确

　　B.错误

　　17.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。()

　　A.正确

　　B.错误

　　18.记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。()

　　A.正确

　　B.错误

　　19.1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　20,收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()

　　A.正确

　　B.错误
　　21.在我国，公司债券只有大型的企业才能发行。()

　　A.正确

　　B.错误

　　22.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。()

　　A.正确

　　B.错误

　　23.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　24.2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　25.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。()

　　A.正确

　　B.错误

　　26.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。()

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。()

　　A.正确

　　B.错误

　　28.基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。()

　　A.正确

　　B.错误

　　29.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。()

　　A.正确

　　B.错误

　　30.证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。()

　　A.正确

　　B.错误

　　31.目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。()

　　A.正确

　　B.错误

　　32.目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。()

　　A.正确

　　B.错误

　　33.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。()

　　A.正确

　　B.错误

　　34.如果有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取多头套期保值，利用期货盈余抵消现货成本上升的风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　35.最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。()

　　A.正确

　　B.错误

　　36.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。()

　　A.正确

　　B.错误

　　37.欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，但这些认股权证不可以与主体债券相分离进行单独交易。()

　　A.正确

　　B.错误

　　38.从l996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。()

　　A.正确

　　B.错误

　　39.发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。()

　　A.正确

　　B.错误

　　40.一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。()

　　A.正确

　　B.错误
　　41.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。()

　　A.正确

　　B.错误

　　42.除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。()

　　A.正确

　　B.错误

　　43.中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。()

　　A.正确

　　B.错误

　　44.恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。()

　　A.正确

　　B.错误

　　45.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。()

　　A.正确

　　B.错误

　　46.证券投资风险中，经营风险是普通股票的主要风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　48.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()

　　A.正确

　　B.错误

　　49.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。()

　　A.正确

　　B.错误

　　51.客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。()

　　A.正确

　　B.错误

　　52.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　53.根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　54.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。()

　　A.正确

　　B.错误

　　55.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()

　　A.正确

　　B.错误

　　56.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。()

　　A.正确

　　B.错误

　　57.我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

　　A.正确

　　B.错误

　　58.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。()

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。()

　　A.正确

　　B.错误

　　60.证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。()

　　A.正确

　　B.错误

　　参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.C

　　本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买

　　卖和流通，客观上具有交易价格。

　　2.C

　　本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　3.D

　　本题考查无风险证券。

　　4.C

　　本题考查机构投资者中的企业年金。按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。

　　5.D

　　本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。

　　6.B

　　本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于l802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。

　　7.B

　　本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

　　8.D

　　本题考查证权证券。

　　9.A

　　本题考查记名股票的特点。记名股票相对安全，所以选项A表述错误。

　　10.C

　　我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　11.A

　　本题考查无记名股票的特点。无记名股票转让相对简便，所以选项A表述错误。

　　12.D

　　股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

　　13.D

　　普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。

　　14.B

　　本题考查非参与优先股票。

　　15.A

　　本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。

　　16.D

　　债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

　　17.A

　　本题考查债券与股票的区别。股票风险较大，债券风险相对较小。所以选项A表述错误。

　　18.D

　　本题考查非流通国债。

　　19.D

　　本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债。

　　20.D

　　本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月～3年。

　　21.A

　　本题考查我国的企业债券。

　　22.B

　　本题考查国际债券的定义。

　　23.A

　　龙债券属于欧洲债券。

　　24.D

　　本题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

　　25.D

　　本题考查衍生证券投资基金。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

　　26.C

　　2007年我国推出了首批QDⅡ基金。

　　27.C

　　我国《证券投资基金法》规定。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　28.A

　　本题考查基金份额净值的含义。

　　29.D

　　本题考查证券投资基金的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。

　　30.C

　　本题考查我国基金管理公司的主要业务范围。选项C虽然可以从事，但是不是其主要业务。

　　31.B

　　本题考查金融衍生工具的杠杆性特性。

　　32.D

　　本题考查建构模块工具。选项ABC都属于建构模块工具。

　　33.B

　　债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

　　34.A

　　沪深300指数是中国金融期货交易所首个股票指数期货标的。

　　35.A

　　目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0。

　　36.D

　　本题考查股权类期权。股权类期权包括三种类型，即单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权。

　　37.C

　　双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。

　　38.C

　　本题考查资产证券化的种类。根据资产证券化的地域分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

　　39.A

　　本题考查公募发行。

　　40.C

　　根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　41.C

　　根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的权力机构。

　　42.B

　　公司股票交易被实行退市风险警示的，在其后l2个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。

　　43.A

　　本题考查场外交易市场的特征。场外交易市场是一个分散的无形市场。所以选项A表述错误。

　　44.B

　　道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份l0%时，就对除数作相应的修正。

　　45.D

　　本题考查上证成分股指数。上证成分股指数的样本股共有180只股票。所以选项D表述错误。

　　46.B'

　　中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　47.A

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　48.A

　　根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经中国证监会许可。

　　49.D

　　集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的l0%。

　　50.B

　　证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　51.B

　　独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

　　52.C

　　证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　53.A

　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　54.A

　　2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更

　　加规范。

　　55.B

　　本题考查证券市场监管的"三公"原则——公开原则、公平原则、公正原则。

　　56.D

　　我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　57.D

　　本题考查内幕信息。选项D，如果是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%，就属于内幕信息。

　　58.C

　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　59.D

　　本题考查中国证券业协会对从业人员的自律管理。选项D属于中国证券业协会对会员单位的自律管理。

　　60,B

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　二、多项选择题

　　1.ACD

　　本题考查商品证券。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。选项B属于货币证券。

　　2.ABD

　　本题考查证券市场的结构。证券市场的结构较为重要的结构有层次结构、品种结构、交易场所结构。

　　3.ABCD

　　本题考查证券的机构投资者——政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

　　4.ABCD

　　本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

　　5.ABC

　　本题考查金融监管合作化。从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在：金融机构的去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进一步加强。

　　6.BCD

　　本题考查股票的收益性特征。股票的收益来源有两类：股份公司和股票流通。所以选项A表述错误。

　　7.AB

　　我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　8.ABD

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。选项C"杠杆比率"属于衡量财务安全性的指标。

　　9.BCD

　　本题考查通货膨胀。通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。

　　10.ABCD

　　本题考查普通股票股东的权利。选项ABCD都正确。

　　11.ABCD

　　本题考查债券的特征。选项ABCD都正确。

　　12.ABCD

　　本题考查国债的分类。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　13.ABCD

　　本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处。选项ABCD都正确。

　　14.BCD

　　本题考查保证公司债券的担保人。保证公司债券的担保人是发行人以外的其他人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本题考查可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处。选项ABCD都正确。

　　16.ACD

　　本题考查证券投资基金与股票、债券的区别。股票和债券筹集的资金主要投向实业，而基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　17.BD

　　本题考查债券基金。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升。债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

　　18.ABCD

　　本题考查基金份额持有人的义务。选项ABCD都正确。

　　19.ABCD

　　本题考查基金托管人的概念。选项ABCD都正确。

　　20.CD

　　本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是"一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%"。选项B的正确表述是"同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%"。
　　21.ACD

　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。

　　23.ABCD

　　本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。

　　24.ABCD

　　本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。

　　25.ABC

　　本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。

　　26.ABCD

　　本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。

　　27.ABCD

　　创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。

　　28.ABCD

　　本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

　　29.ABD

　　本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

　　30.ABCD

　　本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。

　　31.ABCD

　　本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。

　　32.ACD

　　本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。

　　33.BCD

　　本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

　　34.ABD

　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

　　35.ABC

　　本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。

　　36.ACD

　　本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

　　37.ABC

　　本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。

　　39.ABCD

　　本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。

　　40.ABCD

　　本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。

　　三、判断题

　　1.B

　　本题考查地方政府债券。我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

　　2.B

　　本题考查非上市证券。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

　　3.A

　　本题考查证券市场品种结构中的债券市场。题干表述正确。

　　4.A

　　本题考查证券市场的资本定价功能。题干表述正确。

　　5.A

　　本题考查机构投资者中的金融机构。题干表述正确。

　　6.A

　　本题考查新中国的证券市场。题干表述正确。

　　7.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题于表述正确。

　　8.B

　　由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。

　　9.B

　　我国《公司法》规定，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。

　　10.A

　　本题考查送股。题干表述正确。

　　11.B

　　本题考查股票的清算价值。实际上大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

　　12.A

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一宏观经济与政策因素。题干表述正确。

　　13.B

　　优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿，而不是"市值清偿"。

　　14.A

　　本题考查法人股的含义。题干表述正确。

　　15.A

　　本题考查我国的股权分置改革。题于表述正确。

　　16.B

　　本题考查债券票面利率。债券票面利率也称名义利率，而不是"实际利率"。

　　17.A

　　本题考查凭证式国债。题于表述正确。

　　18.B

　　本题考查凭证式国债。凭证式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。

　　19.B

　　本题考查我国的金融债券。l999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

　　20.A

　　本题考查收益公司债券。题干表述正确。

　　21.B

　　在我国，公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。

　　22.A

　　本题考查欧洲债券的特点。题干表述正确。

　　23.A

　　本题考查我国的政府债券。题干表述正确。

　　24.B

　　2001年9月，我国第一只开放式基金诞生。

　　25.A

　　本题考查货币市场基金。题干表述正确。

　　26.A

　　本题考查ETF。题干表述正确。

　　27.B

　　基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5 000万元人民币。

　　28.B

　　基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。

　　29.A

　　本题考查基金托管费。题干表述正确。

　　30.A

　　本题考查证券投资基金收入。题干表述正确。

　　31.B

　　目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了"倒金字塔结构"，而不是"金字塔结构"。

　　32.A

　　本题考查金融远期合约。题干表述正确。

　　33.B

　　股票价格指数期货的交易单位采用现金结算，而不是"实物结算"。

　　34.A

　　本题考查金融期货的套期保值功能。题干表述正确。

　　35.A

　　本题考查信用违约互换。题干表述正确。

　　36.B

　　目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。

　　37.B

　　欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。

　　38.A

　　本题考查我国公司发行存托凭证的阶段和行业特征。题干表述正确。

　　39.B

　　发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销;二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主。

　　40.B

　　一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。

　　41.A

　　本题考查上海证券交易所的大宗交易系统。题干表述正确。

　　42.A

　　本题考查创业板的交易规则。题干表述正确。

　　43.B

　　中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证100指数，而不是"中证200指数"。中证200指数是中证指数有限公司于2007年1月15日发布的。

　　44.B

　　恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。恒生中资企业指数简称红筹股指数，而不是"蓝筹股指数"。

　　45.B

　　政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等属于系统风险，而不是"非系统风险"。

　　46.A

　　本题考查证券投资非系统风险中的经营风险。题干表述正确。

　　47.A

　　本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

　　48.B

　　证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

　　49.B

　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

　　50.A

　　本题考查证券公司的自营业务决策机构。题干表述正确。

　　51.A

　　本题考查融资融券业务的账户体系。题干表述正确。

　　52.A

　　本题考查证券公司的投资银行业务内部控制。题干表述正确。

　　53.B

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有l00万元人民币以上的注册资本。

　　54.B

　　单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　55.B

　　本题考查债权担保。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　56.A

　　本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对信息披露的规定。题干表述正确。

　　57.A

　　本题考查上市公司信息披露的相关内容。题干表述正确。

　　58.B

　　证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。

　　59.B

　　证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

　　60.A

　　本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。

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