【#基金从业资格# 导语】®文档大全网为大家整理2018基金从业《基金法律法规》考前冲刺题及答案(2)供大家参考,希望对考生有帮助!
1(单选题)LOF与ETF的区别不包括()。
AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF BLOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理 CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回 DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
解析:正确答案”B“
2(单选题)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A7位 B5位 C8位 D6位
解析:正确答案”C“
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。
3(单选题)我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至()周岁具有完全民事行为能力的人。
A55 B60 C65 D70
解析:正确答案”D“
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至70周岁具有完全民事行为能力的人。
4(单选题)2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为()。
A股票基金、债券基金、保本基金、ETF B股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 C股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金 D股票基金、成长基金、收益基金、指数基金
解析:正确答案”B“
5(单选题)对于不同类型的客户信息的保管期限,基金管理部门有着不同的规定:基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()。
A3年 B15年 C10年 D20年
解析:正确答案”D“
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于20年。
6(单选题)基金经理任职要求具有()以上投资管理经验。
A2年 B5年 C4年 D3年
解析:正确答案”D“
基金经理任职要求具有3年以上投资管理经验。
7(单选题)有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A2 B3 C5 D7
解析:正确答案”B“
有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
8(单选题)刑罚执行完毕未逾(),不得成为基金管理公司实际控制人。
A1年 B2年 C3年 D5年
解析:正确答案”C“
刑罚执行完毕未逾3年,不得成为基金管理公司实际控制人。
9(单选题)证券投资基金的发展对金融业的影响,错误的是()。
A为中小投资者拓宽了投资渠道 B完善金融体系 C与商业银行形成绝对竞争关系 D降低金融行业系统性风险
解析:正确答案”C“
10(单选题)我国开放式基金的存续期为()。
A15-50年 B一般无期限 C15年 D5年
解析:正确答案”B“
我国开放式基金一般是无期限的,封闭式基金的存续期大多在15年左右。
11(单选题)()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
A合规风险 B法律风险 C损失风险 D操作风险
解析:正确答案”A“
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
12(单选题)如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险应由该基金的()。
A管理人承担 B托管人承担 C投资者共同承担 D所有参与主体共同承担
解析:正确答案”C“
证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。
13(单选题)一般来讲,对于那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的()应进行严格控制。
A一般控制点 B关键控制点 C次要控制点 D特设控制点
解析:正确答案”B“
14(单选题)()是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A公正性原则 B客观性原则 C专业性原则 D协调性原则
解析:正确答案”B“
客观性原则是合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
15(单选题)是指在基金从业人员就业上岗之前。对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
解析:正确答案”B“
岗前教育是指在基金从业丛员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
16(单选题)基金监管从内容上不涉及()。
A对基金信息披露的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基全高级管理人员的监管
解析:正确答案”A“
基金监管从内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管、对基金高级管理人员的监管。
17(单选题)下列不是基金市场营销特征的有()
A持续性 B适用性 C规范性 D广泛性
解析:正确答案”D“
基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、持续性和适用性
18(单选题)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。
A营销保险策略 B固定比例投资组合保险策略 C债券保险策略 D股票保险策略
解析:正确答案”B“
19(单选题)按照《基金法》的规定,以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A参与分配清算后的剩余基金财产 B按照规定要求召开基金份额特有人大会 C分享基金财产收益 D随时查阅基金资产状况
解析:正确答案”D“
20(单选题)ETF的特点不包括()。
A被动操作的指数型基金 B独特的实物申购赎回机制 C一级市场与二级市场并存的交易制度 DETF的复制效果不好
解析:正确答案”D“
ETF的3个特点:被动操作的指数型基金;独特的实物申购赎回机制;一级市场与二级市场并存的交易制度。
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2018年基金从业资格考前冲刺题及答案:基金法律法规(2)08-06
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