2018年基金从业资格考试时间|2018年基金从业资格考前冲刺题及答案：基金法律法规(2)

【#基金从业资格# 导语】®文档大全网为大家整理2018基金从业《基金法律法规》考前冲刺题及答案(2)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　1(单选题)LOF与ETF的区别不包括()。

　　AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOF BLOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理 CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回 DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票

　　解析：正确答案”B“

　　2(单选题)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。

　　A7位 B5位 C8位 D6位

　　解析：正确答案”C“

　　ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。

　　3(单选题)我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至()周岁具有完全民事行为能力的人。

　　A55 B60 C65 D70

　　解析：正确答案”D“

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至70周岁具有完全民事行为能力的人。

　　4(单选题)2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为()。

　　A股票基金、债券基金、保本基金、ETF B股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 C股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金 D股票基金、成长基金、收益基金、指数基金

　　解析：正确答案”B“

　　5(单选题)对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年 B15年 C10年 D20年

　　解析：正确答案”D“

　　基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。

　　6(单选题)基金经理任职要求具有()以上投资管理经验。

　　A2年 B5年 C4年 D3年

　　解析：正确答案”D“

　　基金经理任职要求具有3年以上投资管理经验。

　　7(单选题)有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　A2 B3 C5 D7

　　解析：正确答案”B“

　　有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　8(单选题)刑罚执行完毕未逾()，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　A1年 B2年 C3年 D5年

　　解析：正确答案”C“

　　刑罚执行完毕未逾3年，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　9(单选题)证券投资基金的发展对金融业的影响，错误的是()。

　　A为中小投资者拓宽了投资渠道 B完善金融体系 C与商业银行形成绝对竞争关系 D降低金融行业系统性风险

　　解析：正确答案”C“

　　10(单选题)我国开放式基金的存续期为()。

　　A15-50年 B一般无期限 C15年 D5年

　　解析：正确答案”B“

　　我国开放式基金一般是无期限的，封闭式基金的存续期大多在15年左右。

　　11(单选题)()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

　　A合规风险 B法律风险 C损失风险 D操作风险

　　解析：正确答案”A“

　　合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　12(单选题)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的()。

　　A管理人承担 B托管人承担 C投资者共同承担 D所有参与主体共同承担

　　解析：正确答案”C“

　　证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。

　　13(单选题)一般来讲，对于那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的()应进行严格控制。

　　A一般控制点 B关键控制点 C次要控制点 D特设控制点

　　解析：正确答案”B“

　　14(单选题)()是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　A公正性原则 B客观性原则 C专业性原则 D协调性原则

　　解析：正确答案”B“

　　客观性原则是合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

　　15(单选题)是指在基金从业人员就业上岗之前。对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。

　　A岗位教育 B岗前教育 C离岗教育 D岗后教育

　　解析：正确答案”B“

　　岗前教育是指在基金从业丛员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。

　　16(单选题)基金监管从内容上不涉及()。

　　A对基金信息披露的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基全高级管理人员的监管

　　解析：正确答案”A“

　　基金监管从内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管、对基金高级管理人员的监管。

　　17(单选题)下列不是基金市场营销特征的有()

　　A持续性 B适用性 C规范性 D广泛性

　　解析：正确答案”D“

　　基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、持续性和适用性

　　18(单选题)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。

　　A营销保险策略 B固定比例投资组合保险策略 C债券保险策略 D股票保险策略

　　解析：正确答案”B“

　　19(单选题)按照《基金法》的规定，以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。

　　A参与分配清算后的剩余基金财产 B按照规定要求召开基金份额特有人大会 C分享基金财产收益 D随时查阅基金资产状况

　　解析：正确答案”D“

　　20(单选题)ETF的特点不包括()。

　　A被动操作的指数型基金 B独特的实物申购赎回机制 C一级市场与二级市场并存的交易制度 DETF的复制效果不好

　　解析：正确答案”D“

　　ETF的3个特点:被动操作的指数型基金;独特的实物申购赎回机制;一级市场与二级市场并存的交易制度。

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