2019年基金从业资格考试试题一|2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题2）

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　　1、投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给()。

　　A注册登记机构

　　B基金托管人

　　C中央结算公司

　　D证券交易所

　　参考答案:A

　　解析：投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给注册登记机构。

　　2、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是()

　　A基金托管人

　　B中央结算公司

　　C注册登记机构

　　D销售机构

　　参考答案:C

　　解析：基金份额登记机构设立和维护开放式基金份额持有人名册。

　　3、()是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。、

　　A基金份额登记

　　B基金资产净值登记

　　C基金总额登记

　　D基金资产总值登记

　　参考答案:A

　　解析：基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　4、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括()。

　　A真实性原则

　　B及时性原则

　　C易得性原则

　　D准确性原则

　　参考答案:C

　　解析：关于基金信息披露内容方面应遵循的原则包括真实、准确、完整、及时和公平。

　　5、关于某基金公司信息披露工作，做法错误的是()。

　　A信息披露岗对业务部门提交的紧急披露事项认为与事实不符，拒绝披露

　　B公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作

　　C业务部门人员在信息披露内部公告前事先告知机构客户相关信息

　　D业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗位进行复核

　　参考答案:C

　　解析：选项C内容违反了信息披露的公平性原则

　　6、证券投资基金公开披露的信息不包括()。

　　A基金管理人年度财务报告

　　B基金资产净值、基金份额净值

　　C基金份额持有人大会决议

　　D基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　参考答案:A

　　解析：基金管理人年度财务报告不属于证券投资基金公开披露的信息。

　　7、基金管理人需于基金份额发售的()前，将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。

　　A5日

　　B1日

　　C2日

　　D3日

　　参考答案:D

　　解析：基金管理人需于基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。

　　8、以下不属于基金招募书的主要披露事项的是(。

　　A风险警示书

　　B基金的投资目标

　　C出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼

　　D基金业绩比较基准

　　参考答案:C

　　解析：选项C应是出具法律意见的律师事务所的名称和住所。

　　9、货币市场基金的收益公告内容包括(。I每万份基金净收益，II7日年化收益率III基金份额净值IV基金累计净值

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、III、IV

　　DI

　　参考答案:A

　　解析：货币市场基金的收益公告内容包括：每万份基金净收益，7日年化收益率。

　　10、关于半年度报告，以下说法错误的是()。

　　A半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

　　B半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

　　C半年度报告需要进行审计

　　D半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

　　参考答案:C

　　解析：半年度报告不需要进行审计

　　11、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书。

　　A2

　　B5

　　C1

　　D3

　　参考答案:A

　　解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书。

　　12、以下基金品种无需披露上市交易公告书的是()。

　　A封闭式基金

　　B开放式基金

　　C交易型开放式指数基金

　　D上市开放式基金

　　参考答案:B

　　解析：需要披露上市交易公告书的基金品种有：封闭式基金，上市开放式基金，交易性开放式指数基金以及分级基金子份额。

　　13、明确基金销售目标客户市场的原则不包括()。

　　A可测原则

　　B全面原则

　　C成长原则

　　D易入原则

　　参考答案:B

　　解析：销售机构在进行市场细分市场时应遵循以下原则：易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则。

　　14、基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是()。

　　A向所有人推荐或销售公司新发的股票基金

　　B坚持销售适用性原则，向客户推荐或销售合适的基金

　　C充分了解客户的投资需求和投资目标

　　D充分了解客户的财务状况，投资经验，流动性要求和风险承受能力等信息

　　参考答案:A

　　解析：选项A违背了基金销售实用性原则。

　　15、在基金销售实用性原则中，全面性原则的含义是()。

　　A贯穿基金公司投资的每个环节

　　B全面覆盖基金公司

　　C全面覆盖基金产品

　　D贯穿基金销售的各个环节

　　参考答案:D

　　解析：全面性原则的含义是指将基金销售适用性贯穿基金销售的各个环节。

　　16、依据适用性原则，基金风险登记分类标准是()

　　A货币基金风险、债券基金风险、股票基金风险

　　B小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险

　　C低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险

　　D低风险基金、中风险基金、高风险基金

　　参考答案:D

　　解析：依据适用性原则，基金风险登记分类标准是低风险基金、中风险基金、高风险基金。

　　17、以下哪项不是基金客户服务的特点()

　　A持续性

　　B客观性

　　C专业性

　　D时效性

　　参考答案:B

　　解析：基金客户服务的特点有：专业性、规范性、持续性和时效性。

　　18、不属于基金客户服务原则的是()

　　A适用及时

　　B客户至上

　　C安全第一

　　D专业规范

　　参考答案:A

　　解析：基金客户服务原则包括:客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

　　19、关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误是()

　　A不存在广泛适用的投资者教育计划

　　B有助于监管机构保护投资者

　　C提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的要点

　　D投资者教育应纳入各业务环节

　　参考答案:C

　　解析：投资者教育不能等同于投资咨询

　　20、下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是()，

　　A可以绝对保证控制目标实现

　　B必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

　　C是一个过程

　　D不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列行为

　　参考答案:A

　　解析：内部控制不可能绝对保证控制目标的实现。

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