2018年证券从业资格考试时间|2018年证券从业资格考试试题每日一练（11.13）

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　　证券从业资格《证券法律法规》习题：股票质押回购规则（11.13）

　　单选题

　　（）是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　A、股票质押

　　B、股票质押回购

　　C、股票抵押

　　D、股票融资融券

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股票质押回购规则。股票质押回购是指符合条件的资金融入方（融入方）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（融出方）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：中间介绍业务范围（11.13）

　　单选题

　　证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、7

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：中间介绍业务（11.13）

　　单选题

　　关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是（）。

　　A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务

　　B、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

　　C、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　D、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

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