2019年证券从业资格考试试卷-2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（备考9）

【#证券考试# 导语】有时候，你必须一个人走，这不是孤独，而是选择。我们时时刻刻都在选择，你选择过什么样的生活就需要付出什么样的代价。既然选择了证券从业资格，就要朝着它勇敢向前，每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试也就会更容易一点点。®文档大全网整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（备考9）”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问®文档大全网证券从业资格考试频道。

　　1.下列变量中.属于金融宏观调控操作目标的是(　　)。

　　A.存款准备金率

　　B.基础货币

　　C.再贴现率

　　D.货币供给

　　2.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。(　　)

　　A.10：5

　　B.20;10

　　C.30;10

　　D.30;20

　　3.公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币__________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。(　　)

　　A.3000：6000

　　B.6000;3000

　　C.6000：6000

　　D.3000;3000

　　4.外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

　　A.国际公司

　　B.投资者所在国

　　C.发行者所在国

　　D.发行地所在国

　　5.按照(　　).金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　A.金融工具发行特征

　　B.金融交易的场地和空问

　　C.交易标的物的不同

　　D.金融工具流通特征

　　6.未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是(　　)。

　　A.优先股或其他

　　B.内部职工股

　　C.境外上市外资股

　　D.发起人股份

　　7.我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是(　　)竞价。

　　A.时间

　　B.连续

　　C.协商

　　D.集合

　　8.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是(　　)。

　　A.通过证券公司进行委托买卖

　　B.在证券交易所上市交易

　　C.交易费用包括申购和赎回费用

　　D.基金份额总额不因交易而变化

　　9.中央银行宏观金融调控的中介指标是(　　)。

　　A.再贴现率

　　B.超额存款准备金

　　C.基础货币

　　D.货币供应量

　　10.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　1.【答案】B。解析：金融宏观调控操作目标：超额存款准备金与基础货币。

　　2.【答案】D。解析：资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　3.【答案】A。解析：《证券法》第16条规定，公开发行公司债券的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　4.【答案】D。解析：欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织一家或几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销.

　　5.【答案】B。解析：按照金融交易的场地和空间划分，金融市场划分为有形市场和无形市场。

　　6.【答案】C。解析：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份;(2)募集法人股份;(3)内部职工股：(4)优先股或其他。

　　7.【答案】D。解析：在我国开盘价是集合竞价的结果。

　　8.【答案】C。解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

　　9.【答案】D。解析：中央银行宏观金融调控的中介指标是货币供应量。

　　10.【答案】C。解析：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

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