2019年基金从业资格考试试题一-2017年基金从业资格考试试题每日一练（8.3）

#基金从业资格# 导语：人生路，没有所谓的康庄平途，总会有坎坷凹凸，把握好未来的日子，认清方向，走好生命里的每步。学习基金从业资格考试同样如此，每天学习一点点，日积月累，最后成功一大步！©文档大全网提供基金从业资格考试高质量习题，以下为基金从业资格考试每日一练，快来做题！

（1）基金从业《基金法律法规》每日一练：销售人员规范（8.3）
单选题

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，需要注意的事项不包括（ ）。

A、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

B、向投资者提供“投资人权益须知”

C、有效识别投资者身份

D、投资者的家庭成员结构

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

（2）基金从业《证券投资基金》每日一练：非系统性风险（8.3）
单选题

关于非系统性风险，以下表述错误的是（ ）。

A、当投资组合中的资产数量增加时，非系统性风险也一定增加

B、非系统性风险可以分散化

C、非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的

D、非系统性风险又被称为特定风险

【正确答案】A

【答案解析】本题考查非系统性风险。非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。当投资组合中包含的资产数量增加时，每个资产在其中所占比重下降，那么各特别因素对整个投资组合收益率的影响程度就降低了，并且有可能被其他特别因素的影响所抵消。选项A错误。

（3）基金从业《私募股权投资》每日一练：管理人内部控制（8.3）
单选题

管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.控制活动

Ⅲ.内部监督

Ⅳ.信息与沟通

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查管理人内部控制的要素构成。管理人内部控制的要素构成主要包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

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