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基金从业资格《基金法律法规》每日一练:销售业务控制(8.18)
单选题
在内部控制的主要内容中,关于销售业务控制,以下说法错误的是()。
A、宣传推介材料必须经过审核
B、赎回和转换交易申请不需要客户的合理授权
C、客户开户资料符合反洗钱与销售适用性规定
D、客户投诉得到及时、恰当的记录和处理
【答案】
B
【解析】
本题考查销售业务控制。销售业务控制的主要内容包括:(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。参见教材(下册)P245。
基金从业资格《证券投资基金》每日一练:回购协议(8.18)
单选题
下列选项中,不属于影响回购协议利率的因素的是()。
A、抵押证券的数量
B、交割的条件
C、回购期限的长短
D、货币市场其他子市场的利率
【答案】
A
【解析】
本题考查短期回购协议。影响回购协议利率的因素:抵押证券的质量、回购期限的长短、交割的条件、货币市场其他子市场的利率。参见教材(上册)P280。
基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练:股权投资基金(8.18)
单选题
股权投资母基金是以()为主要投资对象的基金。
A、人民币基金
B、合伙型基金
C、公司型基金
D、股权投资基金
【答案】
D
【解析】
本题考查股权投资母基金。股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。参见教材P43。
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