2018年证券从业资格考试时间_2018年证券从业资格考试试题每日一练（8.20）

【#证券考试# 导语】根据《2018年9月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年9月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为7月9日至8月3日，于9月1、2日考试。®文档大全网为您整理了证券从业资格考试每日一练。基础备考阶段，快来学习吧！

　　（1）证券从业资格《证券法律法规》习题：执业注册检（8.20）

　　单选题

　　协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定；（2）2年内没有管理客户委托资产；（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（4）被协会采取纪律处分未满2年；（5）其他情形。

　　（2）证券从业资格《证券法律法规》习题：客户资产管理（8.20）

　　单选题

　　客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后（）内完成注册。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

　　（3）证券从业资格《证券法律法规》习题：申请投资主办人（8.20）

　　单选题

　　申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。

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