2019年7月证券从业资格考试真题及答案-2019年3月证券从业资格考试基础练习题：法律法规（6）

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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1)证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A:警示信息

　　B:奖励信息

　　C:处罚信息

　　D:基本信息

　　答案:A

　　解析:

　　证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

　　(2)下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是()。

　　A:一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

　　B:两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

　　C:母公司和子公司是两个完全独立的法人

　　D:母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任

　　答案:A

　　解析:

　　母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。

　　(3)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。

　　A:证券交易所会员

　　B:证券登记结算

　　C:上市公司

　　D:证券交易活动

　　答案:C

　　解析:略

　　(4)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A:发行数额在200万元以上的

　　B:利用募集的资金进行违法活动的

　　C:转移或者隐瞒所募集资金的

　　D:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案:A

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　(5)对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以()。

　　A:核准

　　B:备案

　　C:注册

　　D:关注

　　答案:A

　　解析:

　　我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

　　(6)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

　　A:重大遗漏

　　B:不当竞争

　　C:虚假记载

　　D:误导性陈述

　　答案:C

　　解析:

　　虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

　　(7)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。

　　A:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　B:最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　C:最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　D:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

　　答案:A

　　解析:

　　发行人应当符合下列条件：(1)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;(2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;(3)发行前股本总额不少于人民币3000万元;(4)最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未弥补亏损。

　　(8)依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A:1/4

　　B:1/2

　　C:1/3

　　D:2/3

　　答案:D

　　解析:

　　提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　(9)有限责任公司的业务执行机关是()。

　　A:股东会

　　B:董事会

　　C:监事会

　　D:理事会

　　答案:B

　　解析:

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　(10)下列不属于农产品期货的是()。

　　A:大豆

　　B:咖啡

　　C:天然橡胶

　　D:原油

　　答案:D

　　解析:

　　农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等。

　　(11)证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币()元。

　　A:5亿

　　B:2亿

　　C:1亿

　　D:5000万

　　答案:C

　　解析:

　　经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的.注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　(12)在中国，()承担基金行业的自律管理职责。

　　A:证监会

　　B:证券投资基金业协会

　　C:基金公司会员部

　　D:证券交易所

　　答案:B

　　解析:2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责

　　(13)未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

　　A:1%～3%

　　B:1%～5%

　　C:3%～5%

　　D:5%～10%

　　答案:B

　　解析:略

　　(14)基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A:1个月

　　B:2个月

　　C:半年

　　D:周

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　(15)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

　　A:结果犯

　　B:预测犯

　　C:原因犯

　　D:过程犯

　　答案:A

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.依据情况追究民事责任或行政责任。

　　(16)未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。

　　A:欺诈发行股票、债券罪

　　B:非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C:诱骗他人买卖证券罪

　　D:内幕交易罪

　　答案:B

　　解析:

　　非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　(17)()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A:证券投资咨询

　　B:证券投资顾问

　　C:证券经纪业务

　　D:证券研究报告

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(18)已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　答案:B

　　解析:略

　　(19)资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向()申请取得证券评级业务许可。

　　A:中国证监会

　　B:中国证券业协会

　　C:中国银监会

　　D:财政部

　　答案:A

　　解析:略

　　(20)()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

　　A:中国证券业协会

　　B:中国人民银行

　　C:财政部

　　D:中国证监会

　　答案:D

　　解析:略

　　(21)采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。

　　A:董事会

　　B:全体发起人大会

　　C:股东大会

　　D:创立大会

　　答案:B

　　解析:

　　采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

　　(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按()寄送客户。

　　A:周

　　B:月

　　C:季度

　　D:年

　　答案:B

　　解析:略

　　(23)由()向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。

　　A:基金管理人及基金托管人

　　B:基金销售机构

　　C:基金注册登记人

　　D:基金持有人

　　答案:A

　　解析:1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

　　(24)基金登记是由()来完成的。

　　A:基金管理人

　　B:基金托管人

　　C:交易所

　　D:登记机构

　　答案:D

　　解析:

　　基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

　　(25)下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

　　A:甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

　　B:乙公司净资产占实收资本的35%

　　C:丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

　　D:丁公司负债达到净资产的75%

　　答案:A

　　解析:

　　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　(26)下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是()。

　　A:采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份

　　B:采取发起方式设立的.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%

　　C:采取募集方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D:企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

　　答案:B

　　解析:

　　股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

　　(27)下列不属于基金份额持有人权利的是()。

　　A:参与分配清算后的剩余财产

　　B:分享基金财产收益

　　C:按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

　　D:查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　(28)下列选项中，不属于信息披露的原则的是()。

　　A:真实性原则

　　B:准确性原则

　　C:准时性原则

　　D:完整性原则

　　答案:C

　　解析:信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

　　(29)证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

　　A:上市公告书

　　B:上市协议书

　　C:上市章程

　　D:上市推荐书

　　答案:B

　　解析:

　　在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市公司符合上市要求。

　　(30)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会到完整申请材料后()天内审核完毕。

　　A:15

　　B:20

　　C:25

　　D:30

　　答案:D

　　解析:略

　　(31)

　　证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。

　　A:1个月

　　B:3个月

　　C:6个月

　　D:1年

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业顿的期限不超过3个月。

　　(32)《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自()施行。

　　A:2006年1月30日

　　B:2006年8月30日

　　C:2007年1月30日

　　D:2007年8月30日

　　答案:C

　　解析:《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行

　　(33)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A:9

　　B:6

　　C:3

　　D:1

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做__________出批准或不予批准的决定.

　　(34)发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　答案:B

　　解析:发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

　　(35)证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A:诚实守信

　　B:自愿性

　　C:合法性

　　D:公平性

　　答案:A

　　解析:证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　(36)()可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　A:信托投资公司

　　B:企业集团财务公司

　　C:主权财富基金

　　D:金融租赁公司

　　答案:A

　　解析:

　　信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　(37)关于股票发行公告，以下表述错误的是()。

　　A:发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　B:发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告

　　C:发行公告应对发行方案进行详细说明

　　D:发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:

　　发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。

　　(38)公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　A:20

　　B:10

　　C:15

　　D:20

　　答案:B

　　解析:

　　公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　(39)

　　监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

　　A:30：5%

　　B:60;5%

　　C:90;10%

　　D:365;10%

　　答案:C

　　解析:

　　监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　(40)我国《证券法》于()出台。

　　A:1987年

　　B:1993年

　　C:1998年

　　D:2002年

　　答案:C

　　解析:略

　　(41)凡年满()，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　A:16周岁

　　B:18周岁

　　C:20周岁

　　D:22周岁

　　答案:B

　　解析:

　　凡年满18周岁，__________具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　(42)证券交易所应当与上市公司订立()。以确定相互间的权利义务关系。

　　A:上市推荐书

　　B:上市协议

　　C:上市公告书

　　D:上市章程

　　答案:B

　　解析:

　　证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度.保证上市公司符合上市要求。

　　(43)基金()

　　通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A:份额持有人

　　B:监管机构

　　C:结算机构

　　D:注册登记机构

　　答案:B

　　解析:

　　通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。

　　(44)股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A:1/2

　　B:1/3

　　C:2/3

　　D:1/4

　　答案:C

　　解析:

　　普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议.应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(45)下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

　　A:证券交易所的从业人员

　　B:期货经纪公司的从业人员

　　C:证券业协会的工作人员

　　D:自然人

　　答案:D

　　解析:略

　　(46)下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是()。

　　A:涉嫌犯罪的.应当移送司法机关.由其决定是否采取证券市场禁入措施

　　B:构成犯罪的.应当采取终身市场禁人措施

　　C:采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　D:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　答案:D

　　解析:

　　涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　(47)()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A:背信运用受托财产罪

　　B:操纵证券、期货市场罪

　　C:非法集资类犯罪

　　D:利用未公开信息交易罪

　　答案:A

　　解析:略

　　(48)首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　答案:C

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　(49)中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定()。

　　A:给予纪律处分

　　B:给予行政处罚

　　C:对责任人员采取市场禁入措施

　　D:处以罚款

　　答案:C

　　解析:

　　中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度.采取证券市场禁入措施。

　　(50)我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A:5%

　　B:10%

　　C:20%

　　D:30%

　　答案:B

　　解析:

　　我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51)下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

　　A:Ⅰ

　　B:ⅡⅣ

　　C:ⅠⅡⅢ

　　D:ⅠⅡ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第125条规定“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的.应将该事项提交上市公司股东大会审议。”

　　(52)证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。

　　Ⅰ.以营利为目的的业务

　　Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　Ⅳ.安排证券上市

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅠⅢⅣ

　　D:ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　(53)保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。

　　Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

　　Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

　　Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

　　Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅠⅢⅣ

　　D:ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的。荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责.且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　(54)证券经纪商在收到客户委托后，应对()

　　进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A:ⅠⅡⅢⅣ

　　B:ⅠⅡⅢ

　　C:ⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

　　(55)公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

　　Ⅰ.报告Ⅱ.传递

　　Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

　　(56)询价结束后，()，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的

　　Ⅱ.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足10家的

　　Ⅲ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的

　　Ⅳ.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足40家的

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅠⅣ

　　D:ⅠⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.

　　(57)关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有()。

　　Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前.任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

　　Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书.并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

　　Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会下发核准通知之日起计算

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅠⅡⅢ

　　C:Ⅰ

　　D:ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　(58)网上竞价发行具有()优点。

　　Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:略

　　(59)可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有()。

　　Ⅰ.公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则

　　Ⅱ.评级机构出具的债券资信评级报告

　　Ⅲ.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登

　　记手续的

　　Ⅳ.募集说明书

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅠⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书;(2)保荐机构出具的发行保荐书;(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的：(4)评级机构出具的债券资信评级报告;(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　(60)监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

　　A:ⅠⅡⅢⅣ

　　B:ⅠⅡⅢ

　　C:ⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　(61)下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有()。

　　Ⅰ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，

　　但是公司章程另有规定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权

　　Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议

　　Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅠⅢⅣ

　　D:ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股东(包括股东代理人)出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　　(62)下列属于自营业务经营风险的有()。

　　Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　A:ⅠⅢ

　　B:ⅡⅣ

　　C:ⅠⅣ

　　D:ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:Ⅰ属于合规风险;Ⅲ属于市场风险。

　　(63)以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构

　　Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅢⅣ

　　C:ⅢⅣ

　　D:ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

　　(64)下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向__________其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人

　　Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅠⅢ

　　D:ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　①合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人。②合伙企业存续期间，除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时.须经其他合伙人的一致同意。

　　(65)新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。

　　Ⅰ.承销方式不同Ⅱ.发行价格的确定方式不同

　　Ⅲ.认购成功者的确认方式不同Ⅳ.认购方式不同

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅡⅢ

　　D:ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价.由发行时竞价决定发行价。

　　二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　(66)对证券从业人员及其机构的罚则。说法正确的是()。

　　Ⅰ.从业人员拒绝协会调查或者检查的。或者所聘用机构拒绝配合调查的，对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

　　Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请

　　Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的.协会应当给予纪律处

　　Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

　　A:ⅡⅢ

　　B:ⅡⅢⅣ

　　C:ⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚：对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(67)()应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

　　Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.保荐人出具的发行保荐书

　　Ⅲ.证券服务机构出具的有关文件Ⅳ.招股公告

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅡⅢ

　　D:ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。

　　(68)依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有()。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

　　Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让

　　Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅠⅣ

　　D:ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》第142条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

　　(69)关于委托指令及其有效期.以下说法正确的有()。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅠⅡⅢ

　　C:ⅠⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效：约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明。均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效.

　　(70)董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

　　Ⅰ.资产Ⅱ.负债Ⅲ.损益Ⅳ__________.资本充足

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅢⅣ

　　C:ⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:略

　　(71)下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有()。

　　Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保

　　Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

　　Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保

　　Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅠⅢ

　　D:ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根据《公司法》第122条、《上市公司章程指引》第40条、第41条的规定，上市公司股东大会的特别职权包括审议批准如下担保事项：(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以上提供的任何担保：(2)公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30%以上提供的任何担保;(3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保：(4)单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保;(5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

　　(72)境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有()。

　　Ⅰ.经办人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅱ.法定代表人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅲ.法定代表人授权委托书

　　Ⅳ.企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件

　　A:Ⅰ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅠⅡⅢⅣ

　　D:ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表.并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件.经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书.以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　(73)关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定

　　Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

　　Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

　　Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司的财务状况良好，符合下列规定：(1)会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定：(2)最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告：被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除：(3)资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响;(4)经营成果真实.现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理.不存在操纵经营业绩的情形;(5)最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

　　(74)证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.

　　以不正当手段诱使他人申购股票

　　Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

　　A:ⅠⅡⅢⅣ

　　B:ⅠⅡⅢ

　　C:ⅠⅢⅣ

　　D:ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　(75)在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有()

　　Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告

　　Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中.保荐人应当出具证券发行保荐书、尽职调查报告，发行人律师应当出具法律意见书和律师工作报告。

　　(76)上市保荐书应当包括的内容有()。

　　Ⅰ.发行股票的公司概况

　　Ⅱ.申请上市的股票的发行情况

　　Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

　　Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

　　A:ⅠⅡⅢⅣ

　　B:ⅠⅡⅢ

　　C:ⅠⅡⅣ

　　D:ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:略

　　(77)下列关于证券投资者的描述，正确的有()。

　　Ⅰ.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

　　Ⅱ.法人也可以买卖证券

　　Ⅲ.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

　　Ⅳ.证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

　　A:Ⅰ

　　B:ⅠⅡ

　　C:ⅠⅡⅢ

　　D:ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

　　(78)证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括()。

　　Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职

　　Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

　　Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计

　　Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅠⅣ

　　D:ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:略

　　(79)我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅡⅢⅣ

　　D:ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(80)股权融资包括()。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

　　Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

　　A:ⅠⅡⅢ

　　B:ⅠⅡⅣ

　　C:ⅠⅢⅣ

　　D:ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股.

　　(81)主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括()

　　Ⅰ.发行人本次发行股份总量

　　Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、与

　　Ⅲ.发行人本次筹资总金额

　　Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因

　　A:ⅠⅡⅢⅣ

　　B:ⅠⅡⅢ

　　C:ⅠⅡⅣ

　　D:ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、与;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

　　(82)对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

　　Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码

　　Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限

　　A:ⅡⅣ

　　B:ⅢⅣ

　　C:ⅠⅡ

　　D:ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定，对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律.第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m012，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“1”)。

　　(83)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有()。

　　Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成

　　Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

　　Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

　　Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

　　A:ⅠⅡ

　　B:ⅠⅣ

　　C:ⅢⅣ

　　D:ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

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