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(1)证券从业《证券法律法规》每日一练:诱骗买卖证券(11.23)
单选题
在根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A、5;1万元以上10万元以下
B、3;3万元以上10万元以下
C、5;1万元以上20万元以下
D、3;3万元以上20万元以下
Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
(2)证券从业《证券法律法规》每日一练:改变募集资金用途(11.23)
单选题
《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、证监会
【正确答案】C
【答案解析】本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照
(3)证券从业《金融市场基础》每日一练:基金的分类方法(11.23)
单选题
将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金指的是()。
A、公司型基金
B、契约型基金
C、ETF基金
D、开放式基金
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券投资基金的分类方法。契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
(4)证券从业《金融市场基础》每日一练:基金发展概况(11.23)
单选题
我国新《中华人民共和国证券基金法》于()起施行。
A、2004年1月1日
B、2012年11月1日
C、2013年6月1日
D、2015年12月31日
【正确答案】C
【答案解析】本题考查我国证券投资基金的发展概况。2012年后,在金融机构走向全面资产管理的背景下,新《中华人民共和国证券基金法》于2013年6月1日起施行。
2018年证券从业资格考试试题每日一练(11.23).doc