2018年证券从业资格考试时间-2018年证券从业资格考试试题每日一练(11.23)

副标题:2018年证券从业资格考试试题每日一练(11.23)

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  (1)证券从业《证券法律法规》每日一练:诱骗买卖证券(11.23)

  单选题

  在根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

  A、5;1万元以上10万元以下

  B、3;3万元以上10万元以下

  C、5;1万元以上20万元以下

  D、3;3万元以上20万元以下

  Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

  

  (2)证券从业《证券法律法规》每日一练:改变募集资金用途(11.23)

  单选题

  《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。

  A、董事会

  B、监事会

  C、股东大会

  D、证监会

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照

  

  (3)证券从业《金融市场基础》每日一练:基金的分类方法(11.23)

  单选题

  将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金指的是()。

  A、公司型基金

  B、契约型基金

  C、ETF基金

  D、开放式基金

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查证券投资基金的分类方法。契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

  

  (4)证券从业《金融市场基础》每日一练:基金发展概况(11.23)

  单选题

  我国新《中华人民共和国证券基金法》于()起施行。

  A、2004年1月1日

  B、2012年11月1日

  C、2013年6月1日

  D、2015年12月31日

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查我国证券投资基金的发展概况。2012年后,在金融机构走向全面资产管理的背景下,新《中华人民共和国证券基金法》于2013年6月1日起施行。

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