期货从业资格法律法规要点归纳-2019年期货从业资格《法律法规》强化习题（2）

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　　单项选择题

　　1.下列选项中属于期货从业人员的是()。

　　A.期货公司的打字员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

　　D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　2.()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

　　A.期货业协会B.中国证监会

　　C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司

　　3.()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会

　　4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

　　A.专科B.本科C.硕士D.博士

　　5.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

　　A.1B.2C.3D.5

　　6.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

　　A.1B.2C.3D.5

　　7.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　A.15B.30C.45D.60

　　8.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。

　　A.1B.2C.3D.5

　　9.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　10.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

　　A.3万B.5万C.10万D.15万

　　参考答案：1.D2.A3.B4.A5.A6.B7.B8.B9.A10.A

　　单项选择题

　　1.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司

　　2.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

　　A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所

　　3.甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示()。

　　A.营业执照B.书面合同

　　C.责任自负书D.风险说明书

　　4.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中交易B.公开的分散交易

　　C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易

　　5.期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。

　　A.国务院B.中国银监会

　　C.中国期货业协会D.中国证监会和财政部

　　6.《期货交易管理条例》从()开始施行。

　　A.2006年2月7日B.2006年4月15日

　　C.2007年2月7日D.2007年4月15日

　　7.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　A.1B.2C.3D.5

　　8.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

　　A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函

　　9.期货纠纷案件由()管辖。

　　A.人民法院B.基层人民法院C.中级人民法院D.高级人民法院

　　10.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，()。

　　A.由从业人员承担相应责任B.由机构承担相应责任

　　C.由从业人员和机构承担连带责任D.由第三方承担相应责任

　　参考答案：1.A2.C3.D4.A5.D6.D7.C8.C9.C10.A

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