期货从业资格法律法规要点归纳_2019年期货从业资格《法律法规》强化习题（3）

【#期货从业资格# 导语】没有被折磨的觉悟，就没有向前冲的资格。既然选择了，就算要跪着也要走下去。其实有时候我们还没做就被我们自己吓退了，想要往前走，就不要考虑太多，去做就行了。©文档大全网整理“2019年期货从业资格《法律法规》强化习题（3）”供考生参考。更多期货从业资格考试模拟试题请访问©文档大全网期货从业资格考试频道。

　　单项选择题

　　1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。

　　A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2008年10月1日D.2008年4月30日

　　2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

　　A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息

　　3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合()有关规定。

　　A.国家外汇管理B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定

　　4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得();其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

　　A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍

　　C.拒绝、阻碍和隐瞒D.拒绝、欺诈和隐瞒

　　5.期货交易所的管理办法由()制定。

　　A.全国人大常委会B.国务院法制办

　　C.人民法院D.国务院期货监督管理机构

　　6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起()内做出批准或者不批准的决定。

　　A.20日B.30日C.2个月D.3个月

　　7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

　　A.该客户B.期货交易所

　　C.期货交易所和该客户按比例D.期货交易所和该客户共同连带

　　8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应()。

　　A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权

　　9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是()。

　　A.期货交易所B.中国期货业协会

　　C.国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构

　　10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

　　A.期货交易所B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院财政部门

　　参考答案：1.A2.B3.A4.C5.D6.C7.A8.B9.C10.D

　　单项选择题

　　1.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是()。

　　A.监管会员及客户B.指定交割仓库

　　C.指定期货保证金存管银行D.调整期货交易所收取的保证金标准

　　2.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()内报告中国证监会。

　　A.3日B.5日C.10日D.30日

　　3.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是()。

　　A.变更交易所名称B.期货交易所分立

　　C.股东大会决定解散期货交易所D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　4.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是()。

　　A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

　　B.主持期货交易所的日常工作

　　C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　5.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。

　　A.3B.5C.7D.15

　　6.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__，或有负债低于净资产的__，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。()

　　A.30%;30%B.30%;50%C.50%：30%D.50%;50%

　　7.期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。()

　　A.3%：3%B.3%;5%C.5%：3%D.5%;5%

　　8.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　A.15日B.30日C.60日D.90日

　　9.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。

　　A.5B.10C.15D.20

　　10.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%B.5%C.7%D.15%

　　参考答案：1.D2.C3.D4.D5.D6.D7.D8.B9.D10.B

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