2019年证券从业资格考试试卷_2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习1）

副标题：2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习1）

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　　一、选择题

　　1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

　　A.持有证券公司5%以上股权的股东

　　B.国务院金融监督管理机构

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.债权人

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

　　2.证券公司应当至少每半年经()签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东(大)会

　　D.高级管理人员

　　正确答案:A

　　解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

　　3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。

　　A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

　　B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

　　C.非常规业务操作应当事先审批

　　D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

　　正确答案:B

　　解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

　　4.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　A.董事、监事

　　B.董事、高级管理人员

　　C.董事、首席风险官

　　D.董事;合规负责人

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　5.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。

　　①避免利益冲突

　　②分散管理

　　③集中统一管理

　　④利益化

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正确答案:A

　　解析:证券公司代销金融产品的基本原则。①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内没部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。

　　6.债务融资工具在()登记、托管、结算。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　正确答案:D

　　解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

　　7.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。

　　8.下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是()。

　　①证券的存管和过户

　　②证券交易所上市证券交易的清算和交收

　　③受发行人的委托派发证券权益

　　④证券账户、结算账户的设立

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。①②③④均属于证券登记结算机构的职能。

　　9.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取()。

　　A.没收违法所得

　　B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

　　C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　D.处50万元以上200万元以下罚款

　　正确答案:C

　　解析:本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。根据《证券法》第二百一十一条规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　10.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

　　①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券公司信用业务账户体系。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　11.()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A.融资融券业务

　　B.转融通业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务

　　正确答案:B

　　解析:本题考查转融通业务的概念。转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　12.下列有关股票发行的说法，错误的是()。

　　A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

　　B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

　　D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

　　正确答案:C

　　解析:本题考查股票发行。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

　　13.下列选项中，说法错误的是()。

　　A.股份有限公司可以不设董事长

　　B.股份有限公司可以不设副董事长

　　C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

　　D.股份有限公司董事会成员可以为11人

　　正确答案:A

　　解析:本题考查股份有限公司董事会的设定。股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长，选项A说法错误，选项B说法正确。股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D说法均正确。

　　14.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的风险预警机制

　　D.量化的风险控制指标

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券公司全面风险管理体系的内容。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司(统称“子公司”)纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

　　15.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.C1、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　正确答案:C

　　解析:本题考查普通投资者的划分等级。

　　16.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过()

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　正确答案:A

　　解析:本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过2：1。

　　17.下列说法中，正确的是()。

　　①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

　　②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

　　③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

　　④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;

　　②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告;

　　③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

　　18.最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A.500;500

　　B.1000;500

　　C.500;1000

　　D.1000;1000

　　正确答案:B

　　解析:本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

　　2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

　　19.下列说法中，正确的是()。

　　①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

　　③债务融资工具在全国银行问同业拆中心登记、托管、结算

　　④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　20.证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　正确答案:A

　　解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　21.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　A.证券经纪业务;融资融券业务

　　B.证券资产管理业务;期货经纪业务

　　C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

　　D.证券投资咨询业务;证券自营业务

　　正确答案:A

　　解析:本题考查《证券公司监督管理条例》第二十条的规定。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

　　22.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有()。

　　①从事证券交易的时间满1年以上

　　②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元

　　③可以选择本公司的股东或关联人

　　④客户信誉良好，无重大违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券公司客户选择的条件。从事证券交易半年以上;最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元;不可以选择本公司的股东或关联人。

　　23.证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确()。

　　①账户管理

　　②授信管理

　　③标的证券管理

　　④保证金管理

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券金融公司转融通业务的转融通业务规则。证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，报中国证监会备案后实施。

　　24.下列说法中正确的是()

　　A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

　　B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

　　C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

　　D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

　　正确答案:D

　　解析:本题考查私募基金内部管理相关知识。选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　25.以下()属于应重点监控的异常交易行为。

　　①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券

　　②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

　　26.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

　　27.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案:C

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格;具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;证券业协会规定的其他条件。

　　28.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施()。

　　①责令停业整顿

　　②指定其他机构托管、接管

　　③撤销经营证券业务许可

　　④撤销

　　⑤限制业务活动

　　⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　正确答案:A

　　解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿;

　　(2)指定其他机构托管、接管;

　　(3)撤销经营证券业务许可;

　　(4)撤销。

　　29.()依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　正确答案:A

　　解析:本题考查行业自律管理相关知识。中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和中国基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　30.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是()。

　　A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　正确答案:A

　　解析:本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项A错误。

　　31.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构、明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

　　32.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是()。

　　A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　B.全国股份转让系统不设财务门槛

　　C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

　　D.全国股份转让系统不是以交易为目的

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。

　　33.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案:C

　　解析:证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。证券金融公司及其工作人员应肖对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

　　证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　34.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　正确答案:B

　　解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　35.以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件()。

　　A.业务明确

　　B.必须盈利

　　C.产权清晰

　　D.公司治理健全

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。盈利不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件，可以尚未盈利。

　　36.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是()。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.达到规定财产规模或者收入水平

　　C.基金份额认购金额不低于规定限额

　　D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。

　　37.按照《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在()万元以上的，获利或者避免损失金额累计在()万元以上的，应予立案追诉。

　　A.100;50

　　B.50;20

　　C.30;20

　　D.50;15

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追溯：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的;

　　(2)期货交易占有保证金额累计在30万元以上的;

　　(3)获利或者避免损失金额累计在15万元以上的;

　　(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;

　　(5)其他情节严重的情形。

　　38.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。

　　①《证券投资基金销售管理办法》

　　②《证券公司代销金融产品管理规定》

　　③《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

　　39.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.200

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　40.证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。

　　①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

　　②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议

　　④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

　　41.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　正确答案:C

　　解析:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与不符;

　　(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

　　(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;

　　(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12伞月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

　　(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;

　　(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;

　　(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;

　　(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;

　　(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;

　　(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;

　　(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;

　　(13)中国证监会规定的其他情形。

　　42.资产管理业务的基本要求包括()。

　　①勤勉尽责

　　②充分了解客户

　　③资格审批

　　④业务融合

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。

　　43.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;20

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　44.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是()。

　　①由普通合伙人组成

　　②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，②④正确;普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。

　　45.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易()。

　　A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破产的

　　C.未按照公司债券募集办法履行义务

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。

　　46.以下关于审计委员会的说法中错误的是()。

　　A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

　　B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

　　C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

　　D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

　　正确答案:B

　　解析:本题考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

　　47.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。

　　①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

　　③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

　　④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容如下：①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金，其中，指定商业银行开立的账户则称为管理账户。证券公司、指定商业银行应当在客户签署资金存管合同后，分别为客户开立与客户资金汇总账户对应的二级账户，用于记载客户资金明细数据，以实现对每个客户的客户资金进行单独立户管理的目标，证券公司为客户开立的二级账户称为资金账户。

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外，证券公司不得动用客户资金：客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令，负责茌客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金，无须证券公司介入，从而防止证券公司假借客户提款挪用资金。

　　证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金，相关资金只能在规定的账户之间划转。同时，证券公司需将相关账户提前向指定商业银行备案，指定商业银行据此对证券公司的划款指令进行逐笔审核，以防止证券公司假借代理交易结算违规动用客户资金。

　　③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。(注意是除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。意思是向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户)

　　48.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为()。

　　A.公司成立日

　　B.董事会报送登记申请日

　　C.公司开始营业日

　　D.发起人认足股份日

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。

　　49.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。

　　A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

　　B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

　　C.2012年9月正式注册成立

　　D.是经国务院批准成立的