[2019年证券从业资格考试试卷]2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习2）

【#证券考试# 导语】学习是一个长期坚持的过程，对于证券从业资格而言，每天进步一点点，基础扎实一点点，日积月累，考试就会更容易一点点。©文档大全网整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习2）”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问©文档大全网证券从业资格考试频道。

　　一、选择题

　　1.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，不属于双边法律关系的是()。

　　①民事借贷中的债权、债务法律关系

　　②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

　　③股份有限公司各股东之间的法律关系

　　④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查法律关系的分类。双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

　　2.股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列()情形的，可以收购。

　　①减少公司注册资本

　　②与持有本公司股份的其他公司合并

　　③将股份奖励给本公司职工

　　④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查公司股份回购。股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份奖励给本公司职权;(4)股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份。

　　3.按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有()。

　　A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

　　B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

　　D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查《证券法》第一百八十九条规定。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款规定处罚。

　　4.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪()。

　　A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

　　B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

　　C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

　　D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。

　　5.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。

　　①协议

　　②拍卖竞价

　　③标购竞价

　　④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

　　6.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正确答案:B

　　解析:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与不符;

　　(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

　　(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;

　　(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12伞月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

　　(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;

　　(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;

　　(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;

　　(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;

　　(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;

　　(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;

　　(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;

　　(13)中国证监会规定的其他情形。

　　7.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案:B

　　解析:符合下列条件之一的是第二类专业投资者：1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

　　(1)最近1年末净资产不低于2000万元;

　　(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;

　　(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　8.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　正确答案:B

　　解析:金融机构以摊余成本计量金融资产净值，应刍采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法。金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上，如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

　　9.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。

　　①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

　　②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

　　③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.②①③

　　D.③①②

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。

　　10.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以()万元以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

　　11.公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是()。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券发行额不少于人民币4000万元

　　C.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。公司股本总额不少于人民币3000万元属于股票上市的条件。

　　12.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

　　正确答案:B

　　解析:符合下列条件之一的是第二类专业投资者：1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

　　(1)最近1年末净资产不低于2000万元;

　　(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;

　　(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　2.同时符合下列条件的自然人：

　　(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

　　(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

　　以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

　　第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

　　13.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案:B

　　解析:有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条(申请投资主办人注册的人员应当具备的条件)规定的条件;

　　(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

　　(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年;

　　(4)未通过证券从业人员年检;

　　(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;

　　(6)其他情形。

　　本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参见《证券公司客户资产管理业务规范》。

　　14.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是()。

　　①公司名称和住所

　　②公司经营范围

　　③公司股份总数、每股金额和注册资本

　　④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

　　⑤董事会的组成、职权和议事规则

　　⑥公司的法定代表人

　　⑦监事会的组成、职权和议事规则

　　A.①②④⑤⑥⑦

　　B.①②③⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②③⑤⑥⑦

　　正确答案:D

　　解析:考点：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司的法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配方法;公司的解散事由与清算方法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。

　　15.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括()。

　　A.具备证券承销与保荐业务资格

　　B.配备开展经纪业务必要人员

　　C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

　　D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务的资格条件。配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

　　16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为()发展服务。

　　①创新型企业

　　②创业型企业

　　③成长型中小微企业

　　④成熟型企业

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:D

　　解析:全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的

　　17.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　18.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()。

　　A.100亿元

　　B.200亿元

　　C.300亿元

　　D.400亿元

　　正确答案:C

　　解析:考点：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。

　　19.下列有关合伙企业的说法，错误的是()。

　　A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

　　D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。

　　20.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。

　　①组织制定规章制度，并监督其实施

　　②审议批准年度合规报告

　　③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

　　⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

　　A.①②③④

　　B.②③④⑥

　　C.①③④⑤

　　D.②③⑤⑥

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

　　21.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向()报告。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.财政部

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。

　　22.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取()措施

　　A.要求非期货公司结算会员、交割仓库

　　B.限制或者暂停部分期货业务

　　C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

　　D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查《期货交易管理条例》第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：(1)限制或者暂停部分期货业务;

　　(2)停止批准新增业务;

　　(3)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

　　(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;

　　(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;

　　(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;

　　(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

　　23.公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是()。

　　①累计债券余额不超过公司净资产的20%

　　②公司债券的期限为1年以上

　　③公司债券发行额不少于人民币5000万元

　　④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。累计债券余额不超过公司净资产的40%属于公开发行公司债券的条件。

　　24.证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正确答案:B

　　解析:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

　　证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定栎准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　25.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　26.对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由()所决定。

　　A.中国人民银行及其分支机构

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.财政部

　　D.国务院

　　正确答案:A

　　解析:(1)未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。(2)超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分5%以下的罚款。

　　(3)超过《企业债券管理条例》第十八条规定的利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5%以下的罚款。

　　(4)用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额5%以下的罚款。

　　(5)未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，责令改正，没收其违反批准用途使用资金所获收益，并处以相当于违法使用资金金额5%以下的罚款。

　　(6)非证券经营机构和个人经营企业债券的承销或者转让业务的，责令停止非法经营，没收非法所得，并处以承销或者转让企业债券金额5%以下的罚款。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)规定的处罚，由中国人民银行及其分支机构决定。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)所列违法行为单位的法定代表人和点接责任人员，由中国人民银行及其分支机构给予警告或者处以1万元以上10万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　27.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得()同意。

　　A.证券公司首席风险官

　　B.子公司董事长

　　C.证券公司董事长

　　D.证券公司总经理

　　正确答案:A

　　解析:证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

　　28.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是()。

　　①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

　　②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

　　④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务;

　　(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

　　(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

　　(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务;

　　(5)中国证监会认定的其他形式。

　　总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

　　29.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括()。

　　①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

　　②有效报价和发行价格的确定过程

　　③发行价格对应的市盈率

　　④网上网下的发行方式和发行数量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除报价有关情况;剔除报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网上、网下的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。

　　30.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。

　　①业务规则

　　②《非上市公众公司监督管理办法》

　　③《证券公司柜台交易业务规范》

　　④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。

　　31.下列属于合规风险的是()。

　　A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　B.误导客户，对客户买卖证券收益或赔偿

　　C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

　　D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

　　正确答案:A

　　解析:本题考查管理风险和合规风险的区别。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　32.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人()。

　　A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

　　B.被证券业协会采取纪律处分未满3年

　　C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

　　D.未通过证券从业人员年检

　　正确答案:D

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册的人员应当具备的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被证券业协会采取纪律处分未满2年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。

　　33.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管理的直接责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　正确答案:D

　　解析:本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

　　34.按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，()，并处以3万元以上()万元以下的罚款。

　　A.给予警告;20

　　B.撤销证券从业资格;10

　　C.责令改正;20

　　D.给予警告;10

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券法》第二百条规定。故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　35.下列选项中，属于托管人职责的是()。

　　A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

　　B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

　　D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　正确答案:D

　　解析:本题考查原始权益人、管理人和托管人的相关概念。托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产;监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构;出具资产托簪报告;计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

　　36.按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易()。

　　A.期货交易所

　　B.期货业协会的工作人员

　　C.证券公司的普通员工

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第四章的规定。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位;

　　(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

　　(3)证券、期货市场禁止进入者;

　　(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;

　　(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　37.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。

　　①另类子公司可以下设子公司

　　②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

　　③另类子公司可以从事投资以外的业务

　　④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　正确答案:C

　　解析:证券公司另类投资业务。《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解：(1)另类子公司只能以自有资金进行投资。

　　(2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。

　　(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。

　　(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

　　(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

　　38.基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理()。

　　①执业注册

　　②后续培训

　　③绩效考核

　　④执业年检

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:D

　　解析:基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

　　39.按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生()。

　　①证券公司持有股东的股权

　　②股东违规占用证券公司资产

　　③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

　　④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

　　⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性;不得开展业务竞争;证券公司不得持有股东的股权;证券公司不得向股东输送不当利益;股东不得违规占用公司资产。

　　40.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形()。

　　①未履行出资义务

　　②执行合伙事务时有不正当行为

　　③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

　　④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:A

　　解析:本题考查《合伙企业法》有关规定。根据《合伙企业法》第四十九条规定，合伙人由下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：(1)未履行出资义务;(2)因故意或者重大过失给合伙企业造成损失;(3)执行合伙事务时有不正当行为;(4)发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。

　　41.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

　　A.6个月

　　B.9个月

　　C.12个月

　　D.24个月

　　正确答案:C

　　解析:本题考查在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　42.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是()。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　正确答案:D

　　解析:本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，②③④⑤⑥属于董事会职权，而①属于股东会职权，因此应选D。

　　43.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　正确答案:B

　　解析:本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整。

　　(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

　　(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

　　(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。

　　(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。

　　(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　(7)风险管理的其他职责。

　　证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

　　44.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括()。

　　①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

　　②发起人按照公司章程缴纳出资

　　③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

　　④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

　　正确答案:C

　　解析:本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

　　45.资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于()万元人民币发行面值或者等值份额。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　正确答案:A

　　解析:本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或者等值份额。

　　46.以下()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

　　A.投资者利益优先原则

　　B.勤勉尽责原则

　　C.客观性原则

　　D.审慎性原则

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。

　　47.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　48.下列不属于财务顾问出具财务意见内容的是()。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　正确答案:D

　　解析:选项A、选项B、选项C三项属于财务顾问出具财务意见的内容;D选项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　49.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案:C

　　解析:本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不股全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

　　50.证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　正确答案:D

　　解析:中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月庋报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例(如有)、交易对手方(如有)、投资模式或交易结构(如有)、财务信息等。年度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。

本文来源：https://www.wddqw.com/l42u.html