2019年证券从业资格考试试卷|2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习3）

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　　一、选择题

　　1.企业发行债务融资工具应在()注册。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.全国银行间同业拆中心

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　正确答案:B

　　解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

　　2.按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券保荐

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　3.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。

　　①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　②侵占、挪用基金财产

　　③不公平地对待其管理的不同基金资产

　　④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析:本题考查私募基金业务禁止行为。私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

　　(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

　　(4)侵占、挪用基金财产;

　　(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

　　(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

　　(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;

　　(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。

　　除上述禁止行为以外，私募基金管理人及其从业人员也不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　4.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为()。

　　A.CC级

　　B.C级

　　C.D级

　　D.E级

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司基本类别的调整。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。

　　5.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。

　　A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

　　B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

　　C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

　　正确答案:A

　　解析:选项B：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。选项C：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。

　　选项D：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。

　　6.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立()。

　　①转融通专用资金账户

　　②转融通担保资金账户

　　③转融通证券交收账户

　　④转融通资金交收账户

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查转融通业务专用资金账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券;转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　7.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的()。

　　A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%

　　B.收购股份不必经股东大会决议

　　C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

　　D.所收购的股份应当在1年内转给职工

　　正确答案:B

　　解析:本题考查股份有限公司股份回购。公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。

　　8.全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于()。

　　①服务对象不同

　　②投资者群体不同

　　③主要功能不同

　　④被监管体系不同

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:D

　　解析:本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的。

　　9.融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理()。

　　①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

　　②T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报

　　③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券

　　④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查违约处置的程序。还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国证券登记结算有限责任公司和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

　　10.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由证券公司利用特定账户代收

　　C.可以由证券公司随意代收

　　D.与委托人现场交易

　　正确答案:B

　　解析:证券公司代销金融产品的相关内容。再通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

　　11.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。

　　A.5;10

　　B.5;20

　　C.10;20

　　D.10;30

　　正确答案:B

　　解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。非金融机构开展基金托管业务的条件(1)准入条件。《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：

　　①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

　　②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。

　　③部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。

　　④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

　　⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。

　　(2)从业人员方面：

　　①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。

　　②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。

　　(3)制度建设方面：需具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

　　(4)非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

　　(5)审核程序。非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

　　12.按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为()。

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系

　　正确答案:C

　　解析:本题考查法律关系的分类。按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系，选项C正确。

　　13.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正确答案:C

　　解析:本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件：1.具有证券从业资格;

　　2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

　　3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;

　　4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;

　　5.未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　6.最近24个月无违反诚信的不良记录;

　　7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

　　8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;

　　9.中国证监会规定的其他条件。

　　14.按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币()亿元;经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

　　A.2;3

　　B.1;5

　　C.1：2

　　D.3;10

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　15.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案:A

　　统计：本题共被作答3次。解析:本题考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

　　16.发行人最后一次付息兑付日前()个工作日公布兑付公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:B

　　解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。

　　17.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　正确答案:B

　　解析:本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　18.《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一()单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　A.业务

　　B.资金

　　C.产品

　　D.客户

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司应当为每1个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　19.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。

　　A.1;3

　　B.1;5

　　C.3;5

　　D.3;10

　　正确答案:A

　　解析:本题考查重大事项报告的期限。柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

　　20.下列关于投资基金的说法中错误的是()。

　　A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

　　C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告

　　正确答案:B

　　解析:本题考查投资基金相关知识。中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

　　21.融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件()。

　　①在交易所上市交易超过2个月的

　　②股东人数不少于4000人

　　③股票发行公司已完成股权分置改革

　　③股票交易未被交易所实施风险警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查标的债券为股票需满足的条件。在交易所上市交易要超过3个月。

　　22.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。

　　①改变合伙企业的名称

　　②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

　　③处分合伙企业的不动产

　　④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

　　⑤以合伙企业名义为他人提供担保

　　⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

　　A.①②③④⑥

　　B.①②③④

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④⑤⑥

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第三十一条规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：(1)改变合伙企业的名称;(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;(3)处分合伙企业的不动产;(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;(5)以合伙企业名义为他人提供担保;(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

　　23.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是()。

　　A.应当具有证券承销与保荐业务资格

　　B.应当具有证券经纪业务资格

　　C.应当具有证券自营业务资格

　　D.应当具有代理销售业务资格

　　正确答案:A

　　解析:本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

　　(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

　　(3)做市业务;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

　　从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的，应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的，应当具有证券自营业务资格。

　　根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

　　24.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。

　　①要加强对经纪业务营销管理

　　②严格执行经纪业务操作规程

　　③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益

　　④建立经纪业务检查稽核制度

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。

　　25.上市公司年度报告的内容包括()。

　　①公司概况

　　②公司财务报告和经营情况

　　③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　④公司实际控制人

　　⑤已发行股票、公司债券变动情况

　　A.①③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查上市公司年度报告的内容。上市公司年度报告包括：(1)公司概况;(2)公司财务报告和经营情况;(3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;(4)已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;(5)公司实际控制人;(6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。⑤属于中期报告的内容。

　　26.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

　　A.财务状况

　　B.投资目标

　　C.风险偏好及可承受的损失

　　D.自然人的家庭成员情况

　　正确答案:D

　　解析:本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。《证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。此外，从国际实践来看，不同国家或地区对经营机构向投资者提供投资相关服务、推荐或销售金融产品，需要了解的客户信息范围均包括：基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验。

　　27.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括()。

　　A.对同一类评级对象评级

　　B.对同一类评级对象跟踪评级

　　C.采用一致的评级标准和工作程序

　　D.不能调整评级标准

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券评级业务的原则。评级标准有调整的，应当充分披露。

　　28.证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

　　A.30

　　B.45

　　C.90

　　D.180

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券的销售期限。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　29.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是()。

　　A.具有中华人民共和国国籍

　　B.具备完全民事行为能力

　　C.具有专科以上学历

　　D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　正确答案:C

　　解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

　　30.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过()披露。

　　A.全国银行间同业拆借中心

　　B.中央国债登记结算有限责任公司

　　C.中国货币网

　　D.中国债券信息网

　　正确答案:C

　　解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。

　　31.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　32.下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是()。

　　①公司名称和住所

　　②公司经营范围

　　③公司股份总数、每股金额和注册资本

　　④股东的姓名或者名称

　　⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

　　⑥公司的法定代表人

　　⑦监事会的组成、职权和议事规则

　　A.①②④⑤⑥

　　B.①②③④⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②④⑤⑥⑦

　　正确答案:A

　　解析:本题考查有限责任公司章程应当记载的事项。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。

　　33.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。

　　①经纪业务内部控制

　　②融资融券业务内部控制

　　③投资银行类业务内部控制

　　④受托投资管理业务内部控制

　　⑤证券承销与保荐业务内部控制

　　⑥证券投资顾问业务内部控制

　　A.①③④⑤

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑥

　　D.②④⑤⑥

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

　　34.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案:B

　　解析:本题考查提取风险准备金的比率。证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　35.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是()。

　　A.谈话

　　B.记入信用记录

　　C.暂停从业资格

　　D.提示

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

　　36.()可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　正确答案:C

　　解析:本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

　　37.目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。

　　①《证券市场基本法律法规》

　　②《投资银行业务》

　　③《金融市场基础知识》

　　④《证券投资顾问业务》

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.②③

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券业从业资格考试中入门考试的科目，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　38.证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的()等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

　　①基本情况

　　②业务范围

　　③财务状况

　　④违约记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券金融公司在了解客户及信用评估时需要考查哪些方面，还包括风险控制能力。

　　39.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。

　　A.书面

　　B.口头

　　C.电话

　　D.传真

　　正确答案:A

　　解析:本题考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。主办券商终止从事全国股份转让系统相关业务的，应制定业务处置方案，做好业务终止后续处置工作，并将处置方案、处置情况及时报告全国股份转让系统公司。

　　40.证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求()。

　　①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

　　②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人

　　③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务

　　④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

　　41.下列不属于原始权益人的职责是()。

　　A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　B.配合并支持管理人、托管人履行职责

　　C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

　　D.办理资产支持证券发行事宜

　　正确答案:D

　　解析:考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。

　　42.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　正确答案:B

　　解析:境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　43.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是()。

　　A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

　　D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第七十条的规定，选项C属于期货公司欺诈客户的行为。

　　44.证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下，应当进行执业回避。

　　①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务

　　②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

　　③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价

　　④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。

　　第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　第三，证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

　　第四，中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　45.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的()。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

　　正确答案:A

　　解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的50%

　　46.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经()。

　　A.全体股东所持有表决权的2/3通过

　　B.全体股东所持有表决权的1/2通过

　　C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过

　　D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

　　正确答案:C

　　解析:本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的2/3通过。

　　47.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是()。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立1个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元

　　C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

　　正确答案:A

　　解析:本题考查交易单元定义及一般规定。根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元;不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。按照规定，每个会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立1个或多个交易单元，选项A错误。

　　48.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万～30万元

　　B.4万～40万元

　　C.30万～60万元

　　D.40万～60万元

　　正确答案:A

　　解析:上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　49.下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是()。

　　A.业务规则将提高最低申报股份数量要求

　　B.业务规则放宽股份限售规定

　　C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

　　D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

　　正确答案:B

　　解析:本题考查业务规则在交易制度方面的要求。业务规则将降低最低申报股份数量要求，选项A错;业务规则规定申请挂牌公司股东人数可以超过200人，选项C错;业务规则规定为可转换公司债券及其他证券品种预留了空间，选项D错。

　　50.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内，报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

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