2019年证券从业资格考试试卷_2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习4）

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　　一、选择题

　　1.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是()。

　　①召集股东会会议

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

　　④修改公司章程

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司基本管理制度

　　⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

　　A.②③⑤⑥⑦

　　B.①②③⑤⑥⑦

　　C.①③④⑥⑦

　　D.①②③④⑤⑥⑦

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查股份有限公司董事会职权。其中，①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。

　　2.以下属于证券分析师执业行为准则的是()。

　　①保持独立性

　　②认真审慎、专业严谨

　　③充分尊重知识产权

　　④维护所在机构利益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

　　3.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。

　　①真实

　　②完整

　　③相关

　　④准确

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

　　4.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第九条的规定。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　5.下面属于公募基金宣传推介规范的是()。

　　①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

　　②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

　　③严格管理投资人账户

　　④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。

　　遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。

　　及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。

　　在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。

　　为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。

　　基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。

　　考点：公募基金宣传推介规范

　　6.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。

　　A.500

　　B.1000

　　C.1500

　　D.2000

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，为合格投资者。

　　7.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

　　A.财政部;中国银保监会

　　B.财政部;中国证监会

　　C.中国人民银行;中国银保监会

　　D.中国人民银行;中国证监会

　　正确答案:D

　　解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

　　证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国冢安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。

　　非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。

　　证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

　　境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

　　8.下列对法和法律关系的描述，正确的是()。

　　A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

　　B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

　　C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

　　D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、选项D错误。

　　9.关于私募基金子公司下列说法中错误的是()。

　　A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

　　B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

　　C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

　　D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

　　10.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　正确答案:B

　　解析:投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买入价格)×100%。

　　投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：

　　融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

　　考点：本题考查融资买入证券的保证金比例。

　　11.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上()万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　12.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()罚款。

　　A.3万～30万元

　　B.4万～40万元

　　C.30万～60万元

　　D.40万～60万元

　　正确答案:C

　　解析:考点：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　13.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。

　　①发行依据

　　②风险收益特征

　　③投资安排

　　④管理费用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:委托人资格审查和产品尽职调查为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

　　①委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托;委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　②产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。

　　考点：证券公司代销金融产品尽职调查。

　　14.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。

　　①独立原则

　　②客观原则

　　③效率原则

　　④审慎原则

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。

　　15.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。

　　16.下列有关法律关系的说法，正确的是()。

　　A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

　　B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

　　C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

　　D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A正确，选项B、选项C、选项D错误。

　　17.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正确答案:B

　　解析:私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。考点：本题考查私募基金子公司的业务规则。

　　18.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。

　　①为客户进行融资融券交易的结算

　　②收取客户应当归还的资金、证券

　　③收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　④收取客户应当支付的违约金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查对客户担保物的监控。除上述答案外，还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物;客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;法律法规和该办法规定的其他情形。

　　19.()是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

　　A.备兑开仓

　　B.保证金

　　C.做市

　　D.行权

　　正确答案:A

　　解析:备兑开仓，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。行权，是指股票期权合约买方按照规定行使权利，以行权价格买人或者卖出约定标的证券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算。保证金，是指用于结算和保证股票期权合约履行的现金或者证券。做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。

　　20.按照《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉()。

　　A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的;

　　(2)单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的;

　　(3)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的;

　　(4)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的;

　　(5)单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量50%以上的;

　　(6)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;

　　(7)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的;

　　(8)其他情节严重的情形。

　　21.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.权益投资业务

　　B.股票投资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券业务

　　正确答案:C

　　解析:根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　22.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取()等行政监管措施。

　　①自律惩戒措施

　　②出具警示函的措施

　　③责令参加培训的措施

　　④认定为不恰当人选的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

　　23.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是()。

　　①证券公司对金融产品承担担保责任

　　②因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

　　24.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是()。

　　A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

　　B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

　　正确答案:C

　　解析:考点：选项A，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位;构成欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

　　选项B，公司必须是既制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，发行了股票和公司、企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节”。

　　选项D，擅自发行股票、公司、企业债券，构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。

　　25.中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

　　①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　②《证券分析师执业行为准则》

　　③《证券登记结算管理办法》

　　④《证券经纪人管理暂行规定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:考点：考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

　　26.证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

　　①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

　　②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

　　③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

　　④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析:考点：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

　　27.证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.首席风险官

　　D.流动性风险管理部门

　　正确答案:C

　　解析:证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　28.证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　A.首席风险官

　　B.合规负责人

　　C.董事长

　　D.财务负责人

　　正确答案:D

　　解析:证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

　　29.证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于()。

　　①申请书

　　②公司基本情况申报表

　　③公司章程

　　④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下列文件：申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;经营证券业务许可证复印件;企业法人营业执照复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

　　30.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()。

　　A.50万元

　　B.100万元

　　C.300万元

　　D.1000万元

　　正确答案:B

　　解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位;

　　(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　考点：本题考查私募基金合格投资者的标准。

　　31.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()个月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。

　　32.证券投资顾问执业行为准则包括()。

　　①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

　　②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险

　　③提供投资建议应具有合理依据

　　④不得参与媒体证券节目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　正确答案:A

　　解析:考点：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

　　33.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束()内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　34.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是()。

　　A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　正确答案:D

　　解析:本题考查经营机构销售产品或提供服务的禁止******。经营机构销售产品或提供服务的禁止******包括：向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。

　　35.下列说法中正确的是()。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

　　36.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是()。

　　①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。

　　②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

　　③证券账户应当以证券公司的名义开立

　　④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户;证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构;证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户;证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。

　　37.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的()。

　　A.法律

　　B.法规

　　C.部门规章

　　D.其他规范性文件

　　正确答案:D

　　解析:股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。考点：本题考查股票期权业务相关知识。

　　38.下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是()。

　　A.证券的存管和过户

　　B.公布证券交易即时行情

　　C.证券持有人名册登记

　　D.证券账户、结算账户的设立

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。公布证券交易即时行情属于证券交易所的职能。

　　39.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后()个交易日内报交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案:B

　　解析:根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。

　　40.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

　　正确答案:C

　　解析:证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。考点：证券公司中间介绍业务。

　　41.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报()备案。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　42.发行人可以就()事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

　　正确答案:A

　　解析:发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市;

　　(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;

　　(3)中国证监会认定的其他情形。

　　考点：本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。

　　43.按照《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯()。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到300万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在500万元以上的;

　　(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;

　　(3)利用募集的资金进行违法活动的;

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　44.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报()。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

　　45.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正确答案:D

　　解析:证券公司没立私募基金子公司，应当符合以下要求：①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

　　⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。

　　⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

　　证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。

　　考点：本题考查私募基金子公司设立要求。

　　46.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司()进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　①董事

　　②监事

　　③高级管理人员

　　④其他信息披露义务人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析:主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

　　47.证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第四项为管理风险的防范措施。

　　48.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　49.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是()。

　　A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

　　D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。

　　50.私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　正确答案:B

　　解析:私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。考点：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

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