证券从业资格金融市场考试时间-2018年证券从业资格《金融市场基础知识》选择题及答案(6)

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　　(1)发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向( )报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　A: 证券交易所

　　B: 中国证监会

　　C: 中国证券业协会

　　D: 国务院

　　答案:B

　　解析:发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　(2) 决定股票市场价格的是股票的( )。

　　A: 票面价值

　　B: 账面价值

　　C: 清算价值

　　D: 内在价值

　　答案:D

　　解析:股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　(3) 多元化投资组合的作用不包括( )。

　　A: 借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小

　　B: 借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小

　　C: 利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的

　　D: 消除系统性风险

　　答案:D

　　解析:通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。

　　(4) 下列不属于证券交易所职能的是( )。

　　A: 复核上市公司的配股说明书、上市公告书

　　B: 监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告

　　C: 审核上市公司编制的临时报告

　　D: 监督上市公司的日常经营活动

　　答案:D

　　解析:根据《证券交易所管理办法》，证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件并监督上市公司按时公布。证券交易所应当监督上市公司按照规定的报告期限和中国证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核。证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报中国证监会予以处罚。

　　(5) 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。

　　A: 美国证券交易所

　　B: 堪萨斯期货交易所

　　C: 纽约证券交易所

　　D: 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

　　答案:B

　　解析: 1982年，世界上第一个股票指数期货交易所——堪萨斯期货交易所正式开办。

　　(6) 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( )。

　　A: 周转率

　　B: 杠杆比率

　　C: 销售利润率

　　D: 净资产收益率

　　答案:B

　　解析:公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来反映公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也被称为杠杆比率。

　　(7) 公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　A: 合资公司

　　B: 有限责任公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 集团公司

　　答案:C

　　解析:公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　(8) 金融市场按照( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

　　A: 金融市场构成要素

　　B: 金融工具发行和流通特征

　　C: 金融市场交易标的物

　　D: 金融商品交易的分割方式

　　答案:C

　　解析:按照交易标的物的不同，金融市场划分为货币市场、资本市场、金额衍生品市场、外汇市场、保险市场和黄金及其他投资品市场。

　　(9) ( )只能在期权到期日执行。

　　A: 欧式期权

　　B: 美式期权

　　C: 修正的欧式期权

　　D: 大西洋期权

　　答案:A

　　解析: 欧式期权只能在期权到期日执行。

　　(10)发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息和混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报( )备案。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国银监会

　　C: 中国银行业协会

　　D: 中国人民银行

　　答案:D

　　解析:发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息和混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案。

　　(11) 下列不属于金融市场微观经济功能的是( )。

　　A: 避险功能

　　B: 财富功能

　　C: 集聚功能

　　D: 调节功能

　　答案:D

　　解析:金融市场微观经济功能包括避险功能、财富功能、集聚功能和交易功能。选项D中的调节功能属于金融市场宏观经济功能。

　　(12) 2010年9月，中国证监会发布了( )，对证券公司借人次级债务进行了规范。

　　A: 《证券公司监督管理条例》

　　B: 《证券法》

　　C: 《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D: 《证券公司借人次级债务规定》

　　答案:D

　　解析: 2010年9月，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等法律、行政法规的规定，中国证监会发布了《证券公司借入次级债务规定》(证监会令(2010]23号)，对证券公司借入次级债务进行了规范。

　　(13) 公债通常指的是国债和( )。

　　A: 中央银行票据

　　B: 地方政府债券

　　C: 金融债券

　　D: 政府支持机构债券

　　答案:B

　　解析:中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券;有时两者也被统称为公债。

　　(14) 2004年10月29 日，中国人民银行决定，金融机构(城乡信用社除外)( )存款利率。

　　A: 只能有一个

　　B: 可以上浮

　　C: 可以下浮

　　D: 可以自由浮动

　　答案:C

　　解析: 2004年10月29日，中国人民银行决定放开人民币存款利率的下限，允许金融机构(城乡信用社除外)下浮存款利率。

　　(15) 互换交易合约是( )。

　　A: 嵌入式衍生工具

　　B: 交易所交易的衍生工具

　　C: 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　D: 独立衍生工具

　　答案:D

　　解析:独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等等。

　　(16)中央银行在市场中向商业银行大量卖出证券，从而减少商业银行超额存款准备金，引起货币供应量减少、市场利率上升。在该过程中，中央银行动用的货币政策工具是( )。

　　A: 公开市场业务

　　B: 公开市场业务和存款准备金率

　　C: 公开市场业务和利率政策

　　D: 公开市场业务、存款准备金率和利率政策

　　答案:A

　　解析:中央银行卖出证券是在运用公开市场业务这项货币政策工具。该项货币政策工具的运用会带来超额存款准备金减少、货币供应量减少和市场利率上升的结果，在题目所述中，中央银行只使用了一种货币政策工具，即公开市场业务。

　　(17) ( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A: 中央证券登记结算有限责任公司

　　B: 深圳证券登记结算公司

　　C: 上海证券登记结算公司

　　D: 中国证券登记结算有限责任公司

　　答案:D

　　解析: 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　(18) 通常，期限在( )的国债为贴现式国债。

　　A: 1年以下(含1年)

　　B: 2年以下(含2年)

　　C: 3年以下(含3年)

　　D: 5年以下(含5年)

　　答案:A

　　解析:贴现式国债是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本息的国债。通常，期限在1年以下(含1年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为付息式国债。

　　(19) 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。

　　A: 财政部

　　B: 中国人民银行

　　C: 国家发展和改革委员会

　　D: 中国证监会

　　答案:A

　　解析:在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

　　(20) 中国证监会成立于( )。

　　A: 1991年10月

　　B: 1992年10月

　　C: 1991年11月

　　D: 1992年11月

　　答案:B

　　解析: 中国证监会成立于1992年10月。

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