2018年证券从业资格考试时间:2018年证券从业资格考试试题每日一练（9.13）

【#证券考试# 导语】根据《2018年10月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年10月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为9月3日至9月29日，于10月27、28日考试。®文档大全网为您整理了证券从业资格考试每日一练。基础备考阶段，快来学习吧！

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：集合资产管理计划（9.13）

　　单选题

　　证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　A、6；60

　　B、4；45

　　C、3；30

　　D、1；10

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：证券自营业务（9.13）

　　单选题

　　证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是（）。

　　A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券自营业务的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

　　证券从业资格《证券法律法规》习题：银行间市场交易（9.13）

　　单选题

　　按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（）。

　　A、权证

　　B、证券投资基金

　　C、开放式基金

　　D、国际开发机构人民币债券

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

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