2017年证券从业资格考试时间-2017年证券从业资格考试试题每日一练（9.13）

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　　（1）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：从业人员管理规定（9.13）

　　单选题

　　基金销售机构对基金销售人员的（）等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　Ⅰ.销售行为Ⅱ.流动情况

　　Ⅲ.获取从业资质Ⅳ.业务培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　（2）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：销售人员管理规定（9.13）

　　单选题

　　《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括（）。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.专业基金销售机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　（3）证券从业资格《金融市场基础》每日一练：不记名股票（9.13）

　　单选题

　　下面关于不记名股票的叙述，错误的是（）。

　　A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

　　B、无记名股票发行时一般留有存根联

　　C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　D、认购不记名股票时可以一次或分次缴纳出资

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查不记名股票。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。

　　（4）证券从业资格《金融市场基础》每日一练：股票的特征（9.13）

　　单选题

　　股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

　　A、记名股票和无记名股票

　　B、有面额股票和无面额股票

　　C、普通股票和优先股票

　　D、份额股票和比例股票

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

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