2018年证券从业资格考试时间_2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(4)

【#证券考试# 导语】©文档大全网小编为大家整理2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题供大家参考，希望对大家有帮助！

　　第一章证券市场基本法律法规

　　第四节基金法

　　1[单选题]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当()。

　　A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　2[单选题]《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有()。

　　A.契约型

　　B.盈利性

　　C.确定性

　　D.独立性

　　参考答案：D

　　参考解析：基金财产的独立性体现在四方面：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

　　3[单选题]关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是()。

　　A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

　　B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

　　参考答案：A

　　参考解析：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

　　4[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求是()。

　　A.不低于5000万元人民币

　　B.不低于1亿元人民币

　　C.不低于3亿元人民币

　　D.不低于5亿元人民币

　　参考答案：B

　　参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　5[单选题]基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　6[单选题]非公开募集基金募集完毕，()应当向基金业协会备案。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　参考答案：B

　　参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

　　7[单选题]()是基金一切活动的中心。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　参考答案：D

　　参考解析：基金份额持有人是基金一切活动的中心。

　　8[单选题]基金管理公司违反规定，擅自变更持有()以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　9[单选题]基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　10[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近()年没有违法记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　11[单选题]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　参考答案：A

　　参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

　　12[单选题]基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处()万元以上()万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　参考答案：B

　　参考解析：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　13[单选题]非交易过户对于赠予情形，目前仅受理经()民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A.省级(含)以上

　　B.市级(含)以上

　　C.县级(含)以上

　　D.中央

　　参考答案：A

　　参考解析：非交易过户对于赠予情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　14[单选题]下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;取得基金从业资格的人员达到法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　15[单选题]召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　16[单选题]下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是()。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第六条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据第七条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　17[单选题]下列关于公开募集基金的说法，不正确的是()。。

　　A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

　　B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

　　C.向特定对象募集资金累计超过100人

　　D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　18[单选题]下列关于基金财产的说法，不正确的是()。

　　A.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产

　　D.基金财产不属于其清算财产

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　19[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金;(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益;(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;(7)国务院批准的其他职责。故选B。

　　20[单选题]下列不属于担任基金托管人的条件的是()。

　　A.设有专门的基金托管部门

　　B.有安全保管基金财产的条件

　　C.有完善的内部稽核监控制度

　　D.注册资本应当是货币资本

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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