[2018年证券从业资格考试时间]2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(2)

【#证券考试# 导语】®文档大全网小编为大家整理2018年证券从业资格考试《法律法规》章节练习题供大家参考，希望对大家有帮助！

　　第一章 证券市场基本法律法规

　　第二节 公司法

　　1[单选题] 股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　2[单选题] 下列不属于共益权的是( )。

　　A.股东大会参加权

　　B.股东大会上的表决权

　　C.提起诉讼权

　　D.股利分配请求权

　　参考答案：D

　　参考解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等。

　　3[单选题] 下列关于分公司的说法，错误的是( )。

　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D.承担法律后果

　　参考答案：D

　　参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　4[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述，不正确的是( )。

　　A.乙公司是甲公司的

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人资格

　　D.丙公司可以领取企业法人营业执照

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。选项D，丙公司是分公司，不具有法人资格，可以领取营业执照，但是不得领取法人营业执照。

　　5[单选题] 下列选项中，不正确的是( )。

　　A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D.诚信信息以纸质文件形式保存

　　参考答案：D

　　参考解析：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。

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　　6[单选题] 公司的经营范围由( )规定。

　　A.工商局

　　B.税务局

　　C.公司章程

　　D.董事会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。

　　7[单选题] 股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　8[单选题] 下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。

　　A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　B.提请聘任或者解聘公司副经理

　　C.决定公司财务负责人的报酬

　　D.组织实施董事会决议

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十九条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘，经理对董事会负责，行使下列职权：(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案;(3)拟订公司内部管理机构设置方案;(4)拟订公司的基本管理制度;(5)制定公司的具体规章;(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;(8)董事会授予的其他职权。

　　9[单选题] A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

　　10[单选题] 公司成立的日期是( )。

　　A.公司办理税务登记证的日期

　　B.公司设立会计账簿的日期

　　C.公司营业执照签发的日期

　　D.公司申请设立的日期

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　11[单选题] 下列不属于监事会的职权的是( )。

　　A.检查公司财务

　　B.提议召开临时股东会会议

　　C.向董事会会议提出提案

　　D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十三条的规定，监事会不设监事会的公司的监事行使下列职权：(1)检查公司财务;(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;(5)向股东会会议提出提案;(6)依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)公司章程规定的其他职权。

　　12[单选题] 下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。

　　A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据《中华人民共和国公司法》第七十八条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　13[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　参考答案：A

　　参考解析：公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　14[单选题] 下列关于董事会每届任期的说法，正确的是( )。

　　A.每届任期为3年

　　B.每届任期为2年以下

　　C.每届任期不超过3年

　　D.每届任期为3年以上

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十五条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

　　15[单选题] 下列关于董事长的产生办法的说法，正确的是( )。

　　A.由董事会过半数选举产生

　　B.由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　C.由公司章程规定

　　D.由监事会主席决定

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

　　16[单选题] 下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是( )。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第六十七条规定，国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第七十条规定，国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。本法第一百零八条规定：有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。A选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，而不是应当包括。

　　17[单选题] 下列不属于董事会职权的是( )。

　　A.决定公司内部管理机构的设置

　　B.对公司增加或者减少注册资本作出决议

　　C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

　　D.制定公司的基本管理制度

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十六条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：(1)召集股东会会议，并向股东会报告工作;(2)执行股东会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程规定的其他职权。

　　18[单选题] 公司在财务会计报告上作虚假记载的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

　　A.5万元以上50万元以下

　　B.10万元以上50万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二百零二条的规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　19[单选题] 下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　参考答案：B

　　参考解析：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　20[单选题] 下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。

　　A.董事长

　　B.执行董事

　　C.经理

　　D.监事

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十三条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

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