[2018年12月证券从业真题]2018年5月证券从业《法律法规》真题及答案

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　　1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A期货交易所

　　B中国人民银行

　　C中国期货业协会

　　D中国证监会

　　答案：A

　　2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

　　答案：C

　　3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()

　　A上市公司董事会秘书

　　B财务负责人

　　C副经理

　　D高级法律顾问

　　答案：D

　　4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

　　A发行数额在500万元以上的

　　B发行数额在300万元以上的

　　C发行数额在100万元以上的

　　D发行数额在200万元以上的

　　答案：A

　　5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

　　答案：A

　　6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

　　答案：C

　　7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

　　A3个月

　　B9个月

　　C12个月

　　D6个月

　　答案：D

　　8、证券公司从事证券自营业务必须使用()

　　I客户资金

　　II自有资金

　　Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ转融通资金

　　AI、‖

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、Ⅲ

　　D‖、Ⅲ

　　答案：D

　　9、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

　　I股东会或股东大会

　　II董事会

　　Ⅲ.董事长

　　Ⅳ.总经理

　　AI、II

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅲ

　　DI、II、Ⅳ

　　答案：A

　　10、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

　　l.证券公司变更业务范围

　　Ⅱ.证券公司合并

　　Ⅲ.证券公司分立

　　Ⅳ.聘任会计师事务所

　　Al、Ⅱ、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　11、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

　　I证券公司从业人员

　　ll期货经纪公司

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ证券交易所从业人员

　　AI、ll、Ⅲ

　　BI、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、ll、Ⅳ

　　Dll、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　12、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

　　I300万元

　　II.200万元

　　Ⅲ.100万元

　　Ⅳ.90万元

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、Ⅳ

　　CI、II

　　DI、II、Ⅲ

　　答案：D

　　13、证券包销方式包括()。

　　I代销

　　ll.余额包销

　　Ⅲ助销

　　Ⅳ全额包销

　　AI、ll

　　BI、Ⅲ

　　Cll、Ⅲ

　　Dll、Ⅳ

　　答案：D

　　14、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。

　　I.甲

　　ll.乙

　　Ⅲ丙

　　Ⅳ.丁

　　All、Ⅲ、Ⅳ

　　Bll、lll

　　Cll、Ⅳ

　　DI、ll

　　答案：B

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