【#证券考试# 导语】根据《2018年9月证券业从业人员资格考试公告》获悉,2018年9月份证券从业资格考试已经拉开帷幕,报名时间为7月9日至8月3日,于9月1、2日考试。®文档大全网为您整理了证券从业资格考试习题。基础备考阶段,快来学习吧!
(1)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:证券发行保荐业务(8.22)
单选题
保荐人的资格及其管理办法由()规定。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
(2)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:证券公司信息披露(8.22)
单选题
在证券公司发行与承销业务中,属于证券公司信息披露方面的法律法规的是()。
A、《证券公司风险处置条例》
B、《证券经纪人管理暂行规定》
C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D、《证券公司集合资产管理业务实施细则》
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司风险处置条例》属于证券公司风险防范方面的法律。《证券经纪人管理暂行规定》属于证券公司日常管理方面的法律。《证券公司集合资产管理业务实施细则》属于证券公司业务监管方面的法律。
(3)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:上市公司并购重组(8.22)
单选题
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正确答案】C
【答案解析】本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。
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2018年证券从业资格考试试题每日一练(8.22)07-19
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