[2017年证券从业资格考试时间]2017年证券从业资格考试试题每日一练（8.22）

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（1）证券从业《证券法律法规》每日一练：执业注册有关要求（8.22）
单选题

中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循（ ）的原则。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公开

Ⅲ.公正

Ⅳ.信任

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】B

【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：客户资产管理业务（8.22）
单选题

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。

A、已取得证券从业资格

B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

【正确答案】C

【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。

（3）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券交易所组织形式（8.22）
单选题

证券交易所的组织形式有（ ）。

A、公司制和会员制

B、公司制和个人制

C、会员制和事业制

D、契约制和合伙制

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。

（4）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券交易所的含义（8.22）
单选题

关于证券交易所的表述，错误的是（ ）。

A、以营利为目的

B、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施

C、实行自律性管理的法人

D、是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券交易所的含义。证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

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