[2019基金从业考试教材pdf]2019年基金从业考试模拟试题及答案：基金法律法规（提高练习5）

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　　1、用以反映价量关系的规则或理论不包括()。

　　A、逆时针曲线理论

　　B、移动平均法

　　C、简单过滤器规则

　　D、波浪理论

　　BCD

　　解析：逆时针曲线理论、葛兰碧法则都是用来反映价量关系的规则或理论。

　　2、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价的业务原则包括()。

　　A、一致性原则

　　B、长期性原则

　　C、全面性原则

　　D、谨慎性原则

　　ABC

　　3、基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是()。

　　A、复合指数

　　B、行业指数

　　C、风格指数

　　D、全市场指数

　　ACD

　　4、我国基金信息披露的规范文件中，基金信息披露编报规则包括()。

　　A、投资组合报告的编制及披露

　　B、基金净值表现的编制及披露

　　C、主要财务指标的计算及披露

　　D、交易业务规则的编制及披露

　　ABC

　　解析：基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露，包括主要财务指标的计算及披露、基金净值表现的编制及披露、会计报表附注的编制及披露、投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定等。

　　5、基金销售机构内部控制的目标包括()。

　　A、保证业务稳健运行

　　B、防范、化解经营风险

　　C、提高经营管理效益

　　D、保证合规运作经营

　　ABCD

　　6、基金管理公司岗位分离制度包括()。

　　A、投资与交易的分离

　　B、交易与清算的分离

　　C、基金会计与公司会计的分离

　　D、清算与核算的分离

　　ABC

　　7、开放式基金募集期限届满时，具备下列()条件，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

　　A、基金份额持有人的人数不少于100人

　　B、基金募集份额总额不少于3000份，基金募集金额不少于5000人民币

　　C、基金份额持有人的人数不少于200人

　　D、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

　　CD

　　8、基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。

　　A、按规定的投资比例进行投资

　　B、实行集中交易制度

　　C、坚持基金资产与基金管理人资产互相独立性原则

　　D、加强信息控制制度

　　ABCD

　　9、基金临时信息披露的重大事件包括()。

　　A、更换基金管理人或托管人

　　B、转换基金运作方式

　　C、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%

　　D、基金经理发生变动

　　ABD

　　解析：基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%。

　　10、基金招募说明书中包含的信息有()，需投资者关注。

　　A、基金份额发售的日期、价格、期限

　　B、基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制

　　C、基金效益目标、投资范围、投资策略

　　D、基金运作费用的费率水平、收取方式

　　ABCD

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