【#基金从业资格# 导语】向着顺利通过基金从业资格考试的目标,迈步向前,必然会成功拿到基金从业资格证书。®文档大全网的基金从业资格每日一练以知识点为单元,针对知识点做深入解析,让大家每天进步一点点。以下是基金从业资格每日一练,快来学习吧!
基金从业资格《基金法律法规》每日一练:专业审慎的内容(4.30)
单选题
下述各原则中()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
A、专业审慎
B、忠诚尽责
C、保守秘密
D、诚实守信
【答案】
A
【解析】
本题考查专业审慎的内容。专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。参见教材(上册)P168。
基金从业资格《证券投资基金》每日一练:投资交易过程(4.30)
单选题
投资交易过程中的()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
A、合规风险
B、操作风险
C、信用风险
D、系统风险
【答案】
A
【解析】
本题考查投资交易过程的风险管理。投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。参见教材(上册)P416。
基金从业资格《私募股权投资》每日一练:股权投资基金运行期间(4.30)
单选题
基金管理人反馈投资者需求需要遵循的原则是()。Ⅰ公平Ⅱ遵循相应法律、法规的要求Ⅲ不影响其他投资者权益Ⅳ不干扰基金的正常运作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本题考查股权投资基金运行期间。基金管理人需遵循公平原则和相应法律、法规的要求,在不影响其他投资者权益、不干扰基金正常运作的前提下,充分沟通,以合适方式向投资者应答和妥善处理其需求。参见教材P162。
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