【集团】-H-L1 1.1 业务合同结案流程 1.1.1 流程范围 本流程适用于【XX】集团以公司名义由财务收付款、单笔合同金额10000.00元（壹万元）及以上的业务合同结案管理。 1.1.2 流程目的 本流程用以规范【XX】集团以公司名义由财务收付款业务合同完整、及时执行，确保业务合同执行过程中的文件、票据得到及时处理，确保业务合同及相关的收付款、票据、税务等事项无遗漏、无风险，并保证业务合同执行记录完整，避免因合同执行不完整、过程跟踪不及时、执行记录不完整等给公司带来合同执行风险，甚至造成损失。 1.1.3 流程图 业务合同结案流程责任部门综合部财务部审计督察部1结案申请2部门审核3结案会签3结案会签4结案审核5结案6结案补充 1 / 3 【集团】-H-L1 1.1.4 流程角色、活动、输入、输出及时限说明 活动 活动名称 编号 1 结案申请 活动内容 要素 输入 输出 模板 《业务流程执行档案登记表》 角 色 时限 当月执行完成的合同当月申请 1. 合同执行完毕（或阶段性完合同执行完毕、合同执行档案完整后，毕）； 责任部门发起合同结案申请 2. 合同执行档案完整 部门负责人对业务岗提出的结案申请进1. 是否同意结案 行完整性审核，给出是否同意结案的明2. 若不同意结案，指出不予结确意见 案的原因 1. 2. 责任部门负责人、综合部、财务部对合3. 同执行人发起的合同结案申请及合同执4. 行档案进行核实、确认并签署意见 5. 业务流程执行档结案申请 案登记表 业务岗 2 部门审核 结案申请 审核意见 《业务流程执行档案登记表》 部门负责人 半天 3 结案会签 4 结案审核 5 结案 真实性 完整性 1. 业务流程执行档《业务流程准确性 案 执行档案登合法性/合规性 2. 《业务流程执行记表》会签会签意见：同意、不同意、档案登记表 意见 须补充资料等 1、 真实性 2、 完整性 3、 准确性 根据公司审计办法对责任部门、相关部《业务流程执行档案4、 合法性/合规性 审核意见 门的结案依据和意见进行结案审核 登记表》会签意见 5、 审核意见：同意、不同意、须补充资料、完成时限等 1、《业务流程执行档对经审计符合审计结案标准的结案申1. 结案 业务合同档案登记表》 请，予以结案，合同档案归档。 2. 归档进行档案管理 案 2、业务合同执行档案 1、 真实性 2、 完整性 3、 准确性 4、 合法性/合规性 《业务流程执行档案登记表》 业务部门 综合部 财务部 每个部门3小时，一个工作日内完成会签 《业务流程执行档案登记表》 审计督察部 一个月 审计督察部 6 补充 特殊合同结案后产生的补充文件 合同执行补充材料 执行档案 业务岗 补充文件到达当月 2 / 3 【集团】-H-L1 1.1.5 各角色主要职责 角色 合同责任人 部门负责人 综合部 财务部 审计督察部 职责 负责合同执行、合同执行文件、票据、记录的收集、整理、建档，并发起合同结案流程 对合同责任人的工作过程和结果进行检查、核实，对合同结案流程提出独立结案审核意见 对合同的回款（付款）计划/合同签订/结算/开票（收款）进行审核，并提出独立结案会签意见 负责对合同回款（付款）计划/付款方式/结算方式/开票（收款）进行审核，负责确认回款及开票，并提出独立结案会签意见 对业务合同执行情况进行流程和合规性审计，确保合同合同得到完整履行 1.1.6 关键节点 1、结案申请 关键节点作用： 1、决定结案材料是否符合结案标准 2、影响结案的结果和进度 角色要求： 1、严谨细致 2、做事有条理 3、随时归档记录 4、沟通、协调能力 监控人： 责任部门分管领导 注意事项： 1、合同执行过程中注意收集、整理执行文件、票据和记录 1.1.7 流程附件 1. 2. 3. 4. 5. 6. 销售合同执行档案登记表 现货合同执行档案登记表 期货合同执行档案登记表 物流合同执行档案登记表 采购合同执行档案登记表 合同执行档案登记表 3 / 3 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/97b0df84f121dd36a32d82ca.html