西安宝润实业发展有限公司 内控审计 部门职责 版本： 部 门 名 称 内控审计部 审核者 部门负责人岗位 总裁 内控审计总监 直接上级岗 位 批准者 董事会 总裁 生效 日期 拟订者 内控审计部 部 门架 构 设 置 内控审计总监 内控审计专员 岗位名称 人员编制（人） 5、 6、 7、 8、 岗位名称 人员编制（人） 1、内控审计总监 1人 部 门 岗 位 2、内控审计专员 2人 设 置 3、 4、 全面监督检查公司内控管理体系的完整性、合理性及执行情况，有效防控公部 门 职 责司运营风险，维护公司正常经营秩序。 概 要 序号 1 工作领域 部门主要职责 1）贯彻执行国家相关法律法规，制定本部门各项管理制度、工作流程，确保相关工作规范有序开展。 2）参与公司各项管理制度、流程的审定工作，对各项管理制度、工作流程的完整性、合理性进行评估。 3）对公司各项管理制度、工作流程的执行情况进行监督和检查，提出整改意见。 2 内控稽核 4）列席公司经营管理方面的有关会议，对公司重大经营决策和投资方案提出风险控制意见和建议，并跟进公司重大项目。 5）参与公司采购项目的招标活动。 6）参与公司组织的季度盘点工作。 制度建设 西安宝润实业发展有限公司 7）审计公司总部及各分子公司财务管理工作，包括会计基础工作、财务收支、资金管理、财务预决算等活动，对其合法性、真实性和完整性进行审计评价。 8) 参与公司各项重大投资项目的事前尽职调查。 9) 对重要或大额经济合同及合同的履行情况进行专项审计，确保各项经济活动按照规范开展。 10) 对公司各部门及各分子公司负有经济责任的管理人员进行离任、调任审计。 3 内部审计 11）为被审计部门提供咨询、建议、协调等服务； 12）关注和检查公司管理过程中可能存在的舞弊行为，并对舞弊行为提出处理建议。 4 其它 13）完成上级交办的其它事项 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/b9a5cee8d6bbfd0a79563c1ec5da50e2524dd1df.html