2019年基金从业资格考试时间表_2019年基金从业资格考试试题每日一练（6.17）

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　　基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金销售人员（6.17）

　　单选题

　　基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）利用基金资产进行利益输送。（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材（下册）P158。

　　基金从业资格《证券投资基金》每日一练：基金资产估值（6.17）

　　单选题

　　（）在对基金年度财务报告出具审计报告时，应对报告期间基金的估值技术及其重大变化，特别是对估值的适当性，采用外部信息进行估值的客观性和可靠性程度，以及相关披露的充分性和及时性发表意见。

　　A、会计师事务所

　　B、律师事务所

　　C、资产评估机构

　　D、基金托管人

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查基金资产估值需要考虑的因素。会计师事务所在对基金年度财务报告出具审计报告时，应对报告期间基金的估值技术及其重大变化，特别是对估值的适当性，采用外部信息进行估值的客观性和可靠性程度，以及相关披露的充分性和及时性发表意见。参见教材（下册）P83。

　　基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练：募集行为管理（6.17）

　　单选题

　　私募基金投资运作中面临的一般风险不包括（）。

　　A、基金未托管风险

　　B、流动性风险

　　C、募集失败风险

　　D、资金损失风险

　　【答案】

　　A

　　【解析】

　　本题考查募集行为管理。股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。参见教材P264。

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