[2018证券从业资格条件]2018年9月证券从业资格《基础知识》考前12天冲刺题(2)

【#证券考试# 导语】®文档大全网整理2018年9月证券从业资格《基础知识》考前12天冲刺题(3)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　一、选择题

　　1[单选题] 下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是(　　)。

　　A.开放式基金一般有一个固定的存续期;而封闭式基金一般是无期限的

　　B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定

　　C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成

　　D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响

　　参考答案：D

　　参考解析：封闭式基金与开放式基金的区别包括： (1)期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

　　(2)份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

　　(3)交易场所不同。封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

　　(4)价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

　　2[单选题] 记账式国债单一标位最低投标限额为(　　)，投标限额为(　　)。

　　A.0.1亿元，20亿元

　　B.0.2亿元，20亿元

　　C.0.2亿元，30亿元

　　D.0.2亿元，50亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：记账式国债单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标限额为30亿元。

　　3[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司最近(　　)个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析：发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。

　　4[单选题] 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(  )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　5[单选题] 股份公司应保证(　　)享有出席会议的平等权利。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.原始股股东

　　D.绩优股股东

　　参考答案：A

　　参考解析：股份公司应保证普通股股东享有出席会议的平等权利。

　　6[单选题] 世界上最早的股份有限公司东印度公司出现后，伴随着股份公司的诞生，(　　)也逐渐出现。

　　A.以基金形式集资入股的方式

　　B.以股票形式集资入股的方式

　　C.以现金形式集资入股的方式

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：世界上最早出现的股份有限公司是于1602年在荷兰成立的东印度公司。伴随着股份公司的诞生，以股票形式集资人股的方式也逐渐出现，并且产生了买卖、交易和转让股票的需求，客观上带动了股票市场的形成，并促使其发展完善。

　　7[单选题] (　　)是指由于金融机构之间存在复杂的债权债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不确定性

　　D.扩散性

　　参考答案：D

　　参考解析：扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　8[单选题] 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　参考解析：《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》第二条明确规定，发行主体应为符合国家相关法律法规及政策界定的中小非金融企业，体现了为中小企业服务的宗旨。该指引明确规定了集合票据中单个企业及整支票据的发行规模，即在任一企业集合票据待偿还余额不超过该企业净资产40%的前提下。

　　9[单选题] (　　)是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

　　A.风险转移

　　B.风险对冲

　　C.风险规避

　　D.风险分散

　　参考答案：C

　　参考解析：风险规避是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

　　10[单选题] 在整个基金的运作中起着核心作用的是(　　)。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金监管人

　　参考答案：C

　　参考解析：基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责，在整个基金的运作中起着核心作用。

　　11[单选题] 现券交易的交易和结算方式是(　　)。

　　A.净价交易、净价结算

　　B.净价交易、全价结算

　　C.全价交易、净价结算

　　D.全价交易、全价结算

　　参考答案：B

　　参考解析：现券交易按净价交易、全价结算;资产支持证券按每百元面额对应的本金进行报价。

　　12[单选题] 中央政府债券被视为(　　)。

　　A.低风险证券

　　B.无风险证券

　　C.低收益证券

　　D.高收益证券

　　参考答案：B

　　参考解析：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

　　13[单选题] (　　)是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　A.要式证券

　　B.资本证券

　　C.设权证券

　　D.物权证券

　　参考答案：D

　　参考解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，其所表彰的是物权，如仓单、提单等。

　　14[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的高级管理人员和核心技术人员稳定，最近(　　)个月内未发生重大不利变化。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案】 根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。

　　15[单选题] 在我国，设立管理公开募集基金的基金管理公司，要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近(　　)年没有违法记录。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：在我国，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当满足：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　16[单选题] 一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是(　　)。

　　A.成长型基金

　　B.收入型基金

　　C.指数基金

　　D.平衡型基金

　　参考答案：D

　　参考解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

　　17[单选题] (　　)年外汇体制改革后，形成了全国统一的外汇市场。

　　A.1990年

　　B.1994年

　　C.1997年

　　D.2001年

　　参考答案：B

　　参考解析：1994年外汇体制改革后，形成了全国统一的外汇市场。

　　18[单选题] 由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，被称为(　　)。

　　A.外汇市场

　　B.黄金市场

　　C.保险市场

　　D.货币市场

　　参考答案：A

　　参考解析：广义的外汇市场是指由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，包括上述的批发市场以及银行同企业、个人之间进行外汇买卖的零售市场。

　　19[单选题] 对于混合资本债券，其发行之日起10年后发行人具有(　　)赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.5次

　　D.10次

　　参考答案：A

　　参考解析：发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　20[单选题] 金融衍生工具从(　　)分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.产品形态

　　B.自身交易方式

　　C.基础工具

　　D.交易场所的不同

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具从基础工具分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　21[单选题] 金融市场的主要参与者不包括(　　)。

　　A.政府部门

　　B.金融机构

　　C.公益组织

　　D.个人

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、企业和居民。

　　22[单选题] 只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与(　　)一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其(　　)的。

　　A.实际价值账面价值

　　B.实际价值内在价值

　　C.账面价值账面价值

　　D.账面价值内在价值

　　参考答案：C

　　参考解析：只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其账面价值的。

　　23[单选题] 国内金融市场与国际金融市场的划分依据是(　　)。

　　A.空间范围

　　B.地域范围

　　C.国家政策制度

　　D.市场制度

　　参考答案：D

　　参考解析：实际上，国内金融市场与国际金融市场的划分依据，在表层上似乎表现为空间范围的不同，而其实质则在于市场制度的差异。

　　24[单选题] 所谓集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是(　　)在该时段结束时进行的竞价方式。所以集合竞价方式下只有一个成交价格，集合竞价的所有交易以同一价格成交。

　　A.分别

　　B.集中起来

　　C.随机

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。所以集合竞价方式下只有一个成交价格，集合竞价的所有交易以同一价格成交。

　　25[单选题] 股票增发是已上市的公司通过向指定投资者(定向增发)或不特定的投资者(公开增发)(　　)募集资金的融资方式。

　　A.额外发行股份

　　B.低价发行股份

　　C.高价发行股份

　　D.以上都不对

　　参考答案：A

　　参考解析：股票增发是已上市的公司通过向指定投资者(定向增发)或不特定的投资者(公开增发)额外发行股份募集资金的融资方式，发行价格一般为发行前某一阶段的平均价的某一比例。
　　26[单选题] 不属于商业银行创造存款货币的主要制约因素有(　　)。

　　A.法定存款准备金率

　　B.社会经济水平

　　C.提现率

　　D.超额准备金率

　　参考答案：B

　　参考解析：商业银行创造存款货币的主要制约因素有三个：(1)法定存款准备金率。(2)提现率。(3)超额准备金率。

　　27[单选题] 股东大会的一般决议，必须获得出席会议的股东所持表决权过(　　)通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：B

　　参考解析：股东大会的一般决议，必须获得出席会议的股东所持表决权过半数通过。

　　28[单选题] (　　)是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　A.操作风险

　　B.经营风险

　　C.投资风险

　　D.财务风险

　　参考答案：A

　　参考解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　29[单选题] 交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.大户报告制度

　　C.断路器制度

　　D.强行平仓制度

　　参考答案：B

　　参考解析：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　30[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(　　)。

　　A.60亿元

　　B.50亿元

　　C.40亿元

　　D.30亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。

　　31[单选题] 基金托管人应当履行的具体职责不包括(　　)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　D.对基金财务会计报告、月度和年度基金报告出具意见

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定： (1)安全保管基金财产;

　　(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

　　(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

　　(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

　　(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

　　(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

　　(9)按照规定召开基金份额持有*会;

　　(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

　　(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　32[单选题] 远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　参考答案：D

　　参考解析：债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

　　33[单选题] (　　)是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.商业银行柜台债券市场

　　D.银行间市场

　　参考答案：D

　　参考解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　34[单选题] 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有*会应当在(　　)内选任新基金管理人。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.1年半

　　参考答案：B

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有*会应当在6个月内选任新基金管理人。

　　35[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来(　　)，因此，它的价值取决于(　　)的大小。

　　A.实际收益未来收益

　　B.实际收益目前收益

　　C.预期收益未来收益

　　D.预期收益目前收益

　　参考答案：C

　　参考解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　36[单选题] 中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　37[单选题] 银行间质押式回购利率，主要是以(　　)回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　参考答案：A

　　参考解析：银行间质押式回购利率，主要是以7天回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　38[单选题] 中小企业私募债投资者上限为(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　39[单选题] 下列选项中，不属于场内交易市场的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　参考答案：D

　　参考解析：资本市场由场内市场和场外市场两部分构成。其中由场内市场的主板(含中小板)、创业板(二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

　　40[单选题] 记账式国债利率招标时，标位变动幅度为(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　参考答案：A

　　参考解析：记账式国债利率招标时，标位变动幅度为0.01%。

　　41[单选题] 送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将(　　)用以送股。

　　A.已分配利润部分

　　B.未分配利润部分

　　C.已实现利润部分

　　D.未实现利润部分

　　参考答案：B

　　参考解析：送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分用以送股。

　　42[单选题] 以下不是全球市场发展趋势的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融规模化

　　D.金融自由化

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场的发展趋势为：金融全球化、金融自由化、金融工程化、资产证券化。

　　43[单选题] 股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变(　　)。

　　A.每位股东所持股票数量权占公司全部股票数量的比重

　　B.每位股东所持股票面额占公司全部股票面额的比重

　　C.每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　D.每位股东所持股票数量占公司全部股票数量的比重

　　参考答案：C

　　参考解析：理论上，股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　44[单选题] 可交换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　45[单选题] 股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来(　　)。

　　A.预期利润

　　B.高额收益

　　C.剩余价值

　　D.预期收益

　　参考答案：D

　　参考解析：股票只是投入企业的现实资本的纸质复本，本身并没有价值。它之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来预期收益。

　　46[单选题] 现实生活中，股票拆细通常发生在高价股身上，拆细之后每股股票价格下降，便于吸引更多的投资者购买，(　　)。

　　A.流动性减弱，股价自然上升

　　B.流动性减弱，股价自然下降

　　C.流动性增强，股价自然上升

　　D.流动性增强，股价自然下降

　　参考答案：C

　　参考解析：现实生活中，股票拆细或合并往往会刺激股价上升或下降，原因可能是：股票拆细通常发生在高价股身上，拆细之后每股股票价格下降，便于吸引更多的投资者购买，流动性增强，股价自然上升。

　　47[单选题] 中国外汇交易中心于2007年4月6日推出(　　)。

　　A.外汇掉期业务

　　B.利率互换交易

　　C.债券远期交易

　　D.利率掉期交易

　　参考答案：B

　　参考解析：中国外汇交易中心于2007年4月6日推出利率互换交易。

　　48[单选题] (　　)是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。

　　A.不确定性

　　B.或然性

　　C.相对性

　　D.突发性

　　参考答案：C

　　参考解析：相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。

　　49[单选题] 有价证券，是指具有一定票面金额并能给其持有者带来一定收益的财产所有权凭证或债权凭证，主要包括(　　)。

　　A.债券、股票

　　B.期货和期权

　　C.贷款

　　D.现金

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓有价证券，是指具有一定票面金额并能给其持有者带来一定收益的财产所有权凭证或债权凭证，主要包括股票和债券。

　　50[单选题] 以下(　　)情况，证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入融券证券。

　　A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

　　B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

　　C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

　　D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时融资的卖出证券，融券的买入融券证券，

　　参考答案：C

　　参考解析：客户融券卖出金额不足以买人等量融券证券的，证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入融券证券。
　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 金融市场的参与者主要包括(　　)。

　　Ⅰ.政府

　　Ⅱ.国外的金融交易参与者

　　Ⅲ.中央银行、金融机构

　　Ⅳ.企业和居民

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：目前，世界各地金融市场的参与者非常广泛，在开放的金融市场上，还应包括国外的金融交易参与者。金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、企业和居民。

　　52[单选题] 宏观经济风险主要是由于(　　)的变化给投资者可能带来的意外损失。

　　Ⅰ.宏观经济因素的变动Ⅱ.经济政策的变动

　　Ⅲ.经济的周期性波动Ⅳ.国际经济因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：宏观经济风险主要是由于宏观经济因素的变动、经济政策的变动、经济的周期性波动以及国际经济因素的变化给投资者可能带来的意外损失。

　　53[单选题] 世界金融期货交易的品种主要有(　　)。

　　Ⅰ.外汇期货

　　Ⅱ.利率期货

　　Ⅲ.股票指数(股指)期货

　　Ⅳ.个股期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：目前，世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数(股指)期货和个股期货。

　　54[单选题] 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其特征有(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员

　　Ⅱ.证券交易所的设立须经国家的批准

　　Ⅲ.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制定为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制定各种规章制度

　　Ⅳ.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：(1)证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。 (2)证券交易所的设立须经国家的批准。

　　(3)证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制定为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制定各种规章制度。

　　(4)证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。

　　55[单选题] 发行人首次公开发行股票应该符合的条件是(  )。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上

　　Ⅲ.公司在最近3年无重大违法行为

　　Ⅳ.财务会计报告无虚假记载

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：第一，股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。第二，公司股本总额不少于人民币5000万元。第三，公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。第四，公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　56[单选题] 根据各国(地区)证券市场的实践，竞价优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、(　　)等。

　　Ⅰ.数量优先原则Ⅱ.客户优先原则

　　Ⅲ.做市商优先原则Ⅳ.经纪商优先原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据各国(地区)证券市场的实践，竞价优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

　　57[单选题] 风险对冲的目的是对冲现货价格风险，为了实现这一目的，就必须遵守(　　)原则。

　　Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品种类相同

　　Ⅲ.数量相等或相近Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：风险对冲的目的是对冲现货价格风险，为了实现这一目的，就必须遵守交易方向相反原则;商品种类相同原则;数量相等或相近原则以及月份相同或相近原则。

　　58[单选题] 风险转移的方法有(　　)。

　　Ⅰ.保险Ⅱ.风险分散化

　　Ⅲ.套期保值Ⅳ.风险冲销

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。

　　59[单选题] 基金运营业务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括(　　)业务。

　　Ⅰ.基金注册登记Ⅱ.核算与估值

　　Ⅲ.基金清算Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金运营业务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

　　60[单选题] 实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化新股监管制度改革的又一举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索。保荐制度在(　　)等方面都起到了积极作用。

　　Ⅰ.规范证券发行上市行为

　　Ⅱ.提高上市公司质量和证券经营机构执业水平

　　Ⅲ.保护投资者的合法权益

　　Ⅳ.促进证券市场健康发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化新股监管制度改革的又一举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索。保荐制度在规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展等方面都起到了积极作用。

　　61[单选题] 下列有关股权投资市场说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.全称私募股权投资

　　Ⅱ.通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利

　　Ⅲ.广义的股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资

　　Ⅳ.在中国，股权投资主要是指广义的股权投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：股权投资，全称私募股权投资。从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。广义的股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和上市前各个时期企业所进行的投资，相关资本按照投资阶段可划分为创业投资、发展资本、并购基金、夹层资本、重振资本，Pre-IPO资本，以及其他如上市后私募投资、不良债权和不动产投资，等等。狭义的股权投资主要指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分，主要是指创业投资后期的私募股权投资部分，而这其中并购基金和夹层资本在资金规模上占的一部分。在中国，股权投资主要是指这一类投资。

　　62[单选题] 保荐机构应当严格履行法定职责，确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料(　　)。

　　Ⅰ.真实Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整Ⅳ.及时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构应当严格履行法定职责，遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运行，对其他中介机构出具的专业意见进行核查，对发行人是否具备持续盈利能力、是否符合法定发行条件做出专业判断，并确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。

　　63[单选题] 金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括(　　)。

　　Ⅰ.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易

　　Ⅱ.金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管

　　Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

　　Ⅳ.金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别： (1)交易场所和交易组织形式不同。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。

　　(2)交易的监管程度不同。在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管。

　　(3)金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定。金融期货交易中，基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定，金融期货合约具有显著的标准化特征，而远期交易的具体内容可由交易双方协商确定，具有较大的灵活性。

　　(4)保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约，而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

　　64[单选题] 中央银行参考利率，包括(　　)。

　　Ⅰ.1年定存Ⅱ.半年贷款

　　Ⅲ.3年贷款Ⅳ.5年贷款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：中央银行参考利率，包括1年定存、半年贷款、1年贷款、3年贷款、5年贷款等。

　　65[单选题] 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业，它的种类有(　　)。

　　Ⅰ.个人

　　Ⅱ.政府类

　　Ⅲ.企业类

　　Ⅳ.金融机构类

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人主要有以下三类：第一，政府类。中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等，这些即是国债。地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。第二，企业类。对筹设中的股份有限公司而言，发行股票是为了满足注册资本要求;而对已经成立的股份有限公司而言，发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源，满足生产经营发展的需要;非股份公司的企业经过批准，可在证券市场上发行企业债券筹集资金。第三，金融机构类。商业银行、政策性银行和非银行金融机构经过批准可公开发行金融债券筹措资金。

　　66[单选题] 在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值

　　Ⅱ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

　　Ⅲ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

　　Ⅳ.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。

　　67[单选题] 以下关于债券安全性的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障

　　Ⅱ.企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权，因此与其他有价证券相比，债券安全性较高

　　Ⅲ.按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债

　　Ⅳ.按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：安全性是指由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障。在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权，因此与其他有价证券相比，债券安全性较高。按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债;按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。

　　68[单选题] 创业板私募债等其他信用债相比的不同之处是(　　)。

　　Ⅰ.审核方式是注册制Ⅱ.对评级和审计的规定较宽松

　　Ⅲ.发行主体门槛更低Ⅳ.对投资者限制较少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：创业板私募债等其他信用债相比有诸多不同之处，主要有以下三方面：一是发行主体门槛更低;二是对投资者限制较少;三是对评级和审计的规定较宽松。

　　69[单选题] 货币政策的“三*宝”是(　　)。

　　Ⅰ.法定存款准备金政策

　　Ⅱ.再贴现政策

　　Ⅲ.公开市场业务

　　Ⅳ.窗口指导

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：中央银行经常采用的一般性货币政策工具主要有法定存款准备金策、再贴现政策和公开市场业务，这三大传统的政策工具有时也被称为货币政策的“三*宝”。

　　70[单选题] 下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的是(　　)。

　　Ⅰ.上市公司的组织机构健全，运行良好

　　Ⅱ.上市公司的盈利能力具有可持续性

　　Ⅲ.上市公司的财务状况良好

　　Ⅳ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司公开发行新股的一般条件： (1)上市公司的组织机构健全，运行良好。

　　(2)上市公司的盈利能力具有可持续性。

　　(3)上市公司的财务状况良好。

　　(4)上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚;不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚;不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。

　　(5)上市公司募集资金的数额和使用符合规定。

　　(6)上市公司不存在下列行为：

　　①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正。

　　③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。

　　④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开的行为。

　　⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

　　⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　71[单选题] 以下关于可转换公司债券，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.适用法规是《上市公司证券发行管理办法》

　　Ⅱ.更接近于股权融资

　　Ⅲ.会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益

　　Ⅳ.一般采用股票交割的方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：可转换公司债券是上市公司本身;适用法规是《上市公司证券发行管理办法》;更接近于股权融资;和其他债券的发行目的一样，一般是将募集的资金用于投资项目;是发行人未来发行的新股;会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益;一般采用股票交割的方式;一般附有转股价向下修正条款。所谓转股价向下修正条款是指当股价持续比转股价格低时，可以重新议定股价的条款。

　　72[单选题] 可交换公司债券与可转换公司债券的相同点包括(　　)。

　　Ⅰ.面值相同，都是每张人民币100元

　　Ⅱ.期限相同，都是最低1年，最长不超过6年

　　Ⅲ.发行利率较高

　　Ⅳ.都规定了转换期和转换比率、都可约定赎回和回售条款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的相同点： (1)面值相同，都是每张人民币100元。

　　(2)期限相同，都是最低1年，最长不超过6年。

　　(3)发行利率较低。

　　(4)都规定了转换期和转换比率、都可约定赎回和回售条款。

　　73[单选题] 以下关于债券的票面价值的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.是债券票面标明的货币时间价值

　　Ⅱ.是债券发行人在债券到期日偿还给债券持有人的本金数额

　　Ⅲ.是债券计息的依据

　　Ⅳ.票面金额定得较小，有利于小额投资者认购

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人在债券到期日偿还给债券持有人的本金数额，也是债券计息的依据。票面金额定得较小，有利于小额投资者认购，但由于购买持有者分布面广，且债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用等也会相应减少，但却使小额投资者无法参与。

　　74[单选题] 下列关于基金利润的分配方式说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.基金的收益分配形式有支付现金和增加基金单位

　　Ⅱ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资

　　Ⅲ.开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种

　　Ⅳ.美国几乎所有基金都有自动再投资条款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金的收益分配形式有：支付现金和增加基金单位。在美国，基金分配方式一般有现金分配和自动再投资购买基金份额。美国几乎所有基金都有自动再投资条款。因此Ⅰ、Ⅳ正确。开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种。Ⅲ正确。根据《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。Ⅱ错误。

　　75[单选题] 2013年8月21日，根据(　　)中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅲ.《期货交易管理条例》

　　IV.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：为规范证券公司参与股指期货、国债期货交易行为，防范风险，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规和《证券公司风险控制指标管理办法》，2013年8月21日，中国证券监督管理委员会公布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。

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