2018年12月证券从业真题|2018年10月证券从业《法律法规》强化练习题(1)

【#证券考试# 导语】®文档大全网整理2018年10月证券从业《法律法规》强化练习题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　[选择题]

　　1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正确答案是：C，

　　解析

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

　　3、公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　4、以下不得申请证券从业资格的是( )

　　A.已满20周年;本科

　　B.已满18周年;高中

　　C. 已满20周年;高中

　　D. 已满18周年;初中

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

　　5、违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以( )罚款。

　　A.3万元以上5万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　7、甲，19岁，大二学生()参加证券从业人员资格考试。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.现已符合

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

　　8、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　11、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　12、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起( )内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.12个月

　　D.24个月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　自 保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国 证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格 申请

　　13、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根据《中华人民共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　14、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A.登记结算公司

　　B.中国证监会

　　C.沪深交易所

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：D，

　　解析

　　中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

　　15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

　　A.商业银行

　　B.中国证券业协会

　　C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

　　D.地方性证券业协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　下 列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券 业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为 有必要记录其奖励信息的其他单位。

　　16、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.3万元以上20万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

　　17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是( )

　　A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

　　B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

　　D.股份有限公司也称有限公司

　　正确答案是：A，

　　解析

　　有 限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资 产对其债务承担责任的公司。A正确，B错误。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部 资产对公司债务承担责任的公司。C、D错误。

　　18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　19、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　20、( )统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化

　　A.期货交易所

　　B.政府

　　C.期货监督管理机构

　　D.期货业协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化

　　21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括( )

　　I.未经客户委托或者不按照客户委托内容

　　II.擅自进行期货交易

　　III.向客户作获利保证

　　IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )

　　A.35%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.45%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

　　23、( )指投资****益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金业协会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金托管人指投资****益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构

　　24、证券发行和交易的“三公”原则是( )。

　　A.公开、公允、公平

　　B.公开、公平、公正

　　C.公开、公允、公正

　　D.公允、公平、公正

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。

　　25、期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　正确答案是：B，

　　解析

　　下 列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　26、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　27、证券经纪业务营销人员在执业时，()。

　　A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动

　　B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围

　　D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托

　　正确答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。

　　28、期货公司在注销期货业务许可证()，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。

　　A.之前

　　B.之后1个月

　　C.过程中

　　D.之后

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货公司在注销期货业务许可证之前，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。

　　29、股东权利滥用的方式包括( )

　　I.滥用股东权利

　　II.滥用公司独立法人地位

　　III.滥用股东有限责任

　　IV.滥用股东收益权

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　滥用的方式包括：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任

　　30、《证券公司监督管理条例》是由哪个部门颁布的()

　　A.国务院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中国证监会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》

　　31、( )指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.证券交易所

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构

　　32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　33、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是()。

　　A.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保

　　B.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保

　　C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保

　　D.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司为他人提供担保，需要董事会、股东会或股东大会决议。公司为公司股东或实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议，这是公司担保的特殊规定。

　　34、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　35、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　正确答案是：C，

　　解析

　　期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　36、擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在( )以上的，应受到刑事追诉。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.100

　　正确答案是：C，

　　解析

　　擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在50以上的，应受到刑事追诉。

　　37、在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　38、发行上市信息披露的基本要求不包括()。

　　A.全面性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.完整性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真实性 、时效性

　　39、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　40、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于( )

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.1/5

　　正确答案是：A，

　　解析

　　监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。

　　41、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3 000万元。

　　42、证券经纪人可以是( )

　　A.自然人

　　B.机构

　　C.团体

　　D.以上均正确

　　正确答案是：A，

　　解析

　　是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。

　　43、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.1万元以上30万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.10万元以上20万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　44、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　45、不适用于我国《证券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.B股和H股

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　46、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告

　　47、证券发行和交易的原则不包括( )。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　48、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

　　A.投资银行

　　B.商业银行

　　C.中央银行

　　D.外资银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

　　49、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　正确答案是：C，

　　解析

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　50、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。( )据此对其交易规模进行前端控制

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。

承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。

　　I .责令停止承销或者代理买卖

　　II .没收违法所得

　　III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.II、 IV

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　80、《中华人民共和国证券法》规定的禁止操纵证券市场的手段包括()。

　　Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　81、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

　　I. 《中华人民共和国证券法》

　　II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　III. 《证券公司内部控制指引》

　　IV. 《证券投资顾问业务暂行规定》

　　A.I、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

　　82、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　I 代理客户进行期货交易

　　II 提供交易设施

　　III 划转期货交易保证金

　　Ⅳ协助办理开户手续

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　83、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　I.平等

　　II.公正

　　III.城市信用

　　IV.公开

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III

　　D.I、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　84、证券公司自营业务的内部控制应包括()。

　　Ⅰ 建立“防火墙”制度

　　Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统

　　Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　自 营业务的内部控制。(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保 投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。 (6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等 情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　85、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件( )

　　Ⅰ 公司净资本符合中国证监会的规定。

　　Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。

　　Ⅲ 公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

　　Ⅴ 财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制 度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。 (5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　86、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

　　I. 委托记录

　　II .交易记录

　　III .证券和资金余额

　　IV. 证券经纪人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　87、自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I.投资项目执行

　　II.资产配置

　　III.风险限额

　　IV.自营规模

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　88、金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I .股指期货

　　II .金属期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　89、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

　　I 知情程度和态度

　　II 职务、具体职责及履行职责情况

　　III 专业背景

　　IV 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　信 息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在 信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　90、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括( )

　　I.达到规定资产规模或者收入水平

　　II.具备相应的风险识别能力

　　III.具备相应的风险承担能力

　　IV.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　这里所称的合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

　　91、证券投资顾问业务的基本原则包括()

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。

　　92、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

　　I. 诚实守信

　　II .勤勉尽责

　　III. 独立客观

　　IV. 专业审慎

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　93、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。

　　I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

　　II.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

　　94、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

　　I .变更业务范围

　　II. 变更主要股东

　　III. 变更公司形式

　　IV. 公司合并、分立

　　A.I、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　95、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I 代理投资人从事证券、期货买卖

　　II 向投资人证券、期货投资收益

　　III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV 为客户讲解投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人证券、期货投资收益。(3)与投资人 约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

　　96、出现以下( )情况，股票需要终止交易。

　　I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件

　　II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正

　　III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利

　　IV.公司解散或者被宣告破产

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券交易终止的情形有：股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件;不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正;最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产

　　97、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

　　I. 自评

　　II. 他评

　　III .自评与他评相结合

　　IV. 以上均正确

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　会员、从业人员诚信状况评估可采取自评：他评或两者相结合的方式。

　　98、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全()。

　　I. 保证金制度

　　II. 每日结算制度

　　III .涨跌停板制度

　　IV. 风险准备金制度

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 II 、IV

　　C.I、 II

　　D.III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

　　99、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　I. 依法设立的验资机构出具的验资证明

　　II. 发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　III. 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　IV .公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D. I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　申 请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。 (3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明 文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工 商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　100、以下哪些信息属于公司内幕信息( )

　　I.新产品开发

　　II.上市公司收购

　　III.资产重组计划

　　IV.公司合并

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如 企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

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